為幫助考生備考2023年期貨從業資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業資格考試法律法規知識點，以下為2023年期貨從業資格考試法律法規知識點（7）。

考點19：期貨從業人員監督管理

中國證監會指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。

（1）信息公示

1.協會建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。

2.證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供從業人員信息和資料的，協會應當按要求及時提供。

（2）執業培訓

協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質。

（3）檢查調查

1.協會應當對期貨從業人員的職業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合；

2.期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒；

3.期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理；

4.協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告并及時在協會網站公示。

注：期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

（4）定期報告

協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。

（5）行政監管措施

期貨從業人員違反該辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

（6）制定具體辦法

期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示等，由協會制定，報中國證監會核準。