為幫助考生備考2023年期貨從業資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業資格考試法律法規知識點，以下為2023年期貨從業資格考試法律法規知識點（8）。

考點20：法律責任

1.未取得從業資格的，擅自從事期貨業務的，證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

2.因被迫執行違法違規指令而按照《期貨從業人員管理辦法》的規定履行了報告義務的從業人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

考點21：高層管理人員

高層管理人員是指總經理、副總經理、首席風險官等經理層人員，財務負責人以及實際履行上述職務的人員。

備注：經理層人員是指總經理、副總經理和首席風險官。

考點22：任職備案機構

1.期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法備案。

2.分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法備案，并抄報期貨公司住所地的中國證監會派出機構。

考點23：備案與核查

期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員、一般董事和監事、財務負責人的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向證監會派出機構備案。

考點24：其他注意事項

1.期貨公司免除董監高和分支機構負責人的職務，應當在做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

2.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

3.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

考點25：行為規則

期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會派出機構備案，并每季度報告相關交易情況。