2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（9）
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考點26：首席風險官的任免
（1）首席風險官的任職
1.期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官，期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。
2.首席風險官對董事會負責。
（2）首席風險官的免職
1.首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務；
2.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履職情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
考點27：首席風險官行為規(guī)范
1.對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。
2.應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。
3.開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履職情況，工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。
考點28：首席風險官禁止性行為
1.擅離職守，無故不履行職責授權他人代職；
2.兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務或影響其獨立履職責任的活動；
3.知情不報、拖延報告或者作虛假報告；
4.利用職務之便牟取私利；
5.濫用職權，干預正常經(jīng)營；
6.泄露期貨公司秘密或者客戶信息等。
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