2023年期貨從業資格考試法律法規知識點（11）
期貨法律法規
責任編輯：胡媛
2023-03-05
摘要：很多考生在備考2023年期貨從業資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業資格考試法律法規知識點（11），希望對大家備考2023年期貨從業資格考試會有幫助。
為幫助考生備考2023年期貨從業資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業資格考試法律法規知識點，以下為2023年期貨從業資格考試法律法規知識點（11）。
考點32：期貨從業職業行為準則基本含義
該準則是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。
考點33：期貨從業職業行為準則基本要求
萬金油法則：跟著三觀走
考點34：廉潔從業相關規定
證券期貨經營機構——承擔廉潔從業風險防控主體責任
董事會（決定廉潔從業管理目標）——對廉潔從業管理的有效性承擔責任
證券期貨經營機構主要負責人（落實廉潔從業管理職責）——落實的第一責任人
各級負責人（職責范圍內承擔相應的管理責任）
考點35：職業道德的特征
1.特殊性
2.繼承性
3.規范性
4.具體性
考點36：職業道德的作用
1.調整職業關系
2.提升職業素質
3.促進行業發展
考點37：期貨從業人員職業道德的基本內涵
是指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。
考點38：對非公開募集基金募集對象的限制
（1）守法經營，合規執業
證券期貨經營機構及其從業人員與法規之間。
（2）誠實信用，勤勉盡責
證券期貨經營機構及其從業人員與其客戶之間。
（3）公平競爭，共同發展
證券期貨經營機構之間。
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