2023年期貨從業資格考試法律法規知識點（12）
期貨法律法規
責任編輯：胡媛
2023-03-05
摘要：很多考生在備考2023年期貨從業資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業資格考試法律法規知識點（12），希望對大家備考2023年期貨從業資格考試會有幫助。
為幫助考生備考2023年期貨從業資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業資格考試法律法規知識點，以下為2023年期貨從業資格考試法律法規知識點（12）。
考點39：文化建設的主要內容
1.倡導踐行信義義務
2.堅守廉潔從業底線
3.積極履行社會責任
4.提升內控合規水平
5.制定激勵約束機制
6.狠抓關鍵核心崗位
7.構建專業人才隊伍
8.加強職業道德教育
9.發揮正面宣傳作用
10.深入探索文化建設新舉措
考點40：非法設立期貨公司的處理
非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
沒有違法所得或者違法所得不足20萬的，處20萬以上100萬以下的罰款；對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
考點41：期貨公司設立的補充條件
《期貨公司監督管理辦法》對設立期貨公司的條件進一步做了補充：
（1）注冊資本不低于人民幣1億元（《條例》規定最低限額3000萬元）；
（2）具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；
（3）具備任職條件的高級管理人員不少于3人。
考點42：外商投資期貨公司的設立許可
外商投資期貨公司是指單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司。（港澳臺投資者投資期貨公司的，參照適用該辦法）
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