為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考，希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷（2），希望對大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。

11、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（  ）。

A、財務負責人

B、董事長

C、監(jiān)事

D、首席風險官

試題答案：

D

12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（  ）注銷其從業(yè)資格。

A、中國證監(jiān)會派出機構

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：

D

13、期貨公司對分支機構的管理，下列說法正確的是（  ）。

A、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機構委托他人經(jīng)營管理

B、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機構委托他人經(jīng)營管理

C、與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構

D、實行集中統(tǒng)一管理

試題答案：

D

14、期貨公司應當在每會計年度結束之日起（  ）個月內報送上一年度境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告。

A、5

B、6

C、3

D、4

試題答案：

D

15、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（  ），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A、客戶資產(chǎn)

B、營業(yè)場所和設施

C、工作人員工資和勞務合同

D、交易賬戶和客戶編碼

試題答案：

A

16、期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當（  ）。

A、向獨立董事和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

B、向獨立董事和監(jiān)事會報告

C、向總經(jīng)理和監(jiān)事會報告

D、向董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

試題答案：

D

17、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（  ）。

A、單個股東的持股比例增加到3%

B、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%

C、有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%

D、單個股東的持股比例增加到1%

試題答案：

B

18、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述中錯誤的是（  ）。

A、應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案

B、應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定

C、相關人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格

D、期貨公司應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格

試題答案：

C

19、期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當向（  ）提交備案材料。

A、擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

B、擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構

C、中國證監(jiān)會

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：

A

20、募集期滿，期貨公司集合資產(chǎn)管理計劃未達到規(guī)定成立條件的，期貨公司應當承擔的責任不包括（  ）。

A、向投資者提供一定賠償

B、返還投資者已繳納的款項

C、以其固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

D、加計銀行同期活期存款利息

試題答案：

A