為幫助考生備考2023年5月期貨從業資格考試統考，希賽網為考生整理了2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（3），希望對大家備考《期貨法律法規》有幫助。

21、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（  ）。

A、吊銷期貨公司營業執照

B、強制轉讓期貨公司股權

C、注銷期貨公司期貨業務許可證

D、變更期貨公司業務范圍

試題答案：

C

22、期貨公司變更法定代表人，應當自（  ）之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。

A、股東會決議

B、董事會決議

C、變更后的法定代表人任職

D、完成工商變更登記

試題答案：

D

23、下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是（  ）。

A、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求

B、為保護股東利益，期貨公司應當向股東做出最低收益的承諾

C、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員

D、期貨公司與其控股股東在業務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算

試題答案：

D

24、期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業務，下列行為正確的是（  ）。

A、拒絕與自然人開展場外衍生品交易

B、依照客戶指令使用保證金

C、收取超過履約保障需要的保證金

D、為客戶提供融資服務

試題答案：

A

25、下列擬成為期貨公司主要股東的企業，不符合條件的是（  ）。

A、乙企業或有負債占凈資產的40%

B、丙企業實收資本和凈資產均達到2億元

C、丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元

D、甲企業凈資產占實收資本的50%

試題答案：

C

26、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業人員的是（  ）。

A、期貨公司的管理人員

B、為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司董事長

C、中國期貨業協會的工作人員

D、期貨交易所的工作人員

試題答案：

A

27、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起（  ）內向申訴委員會提出書面申訴申請。

A、10個工作日

B、30個工作日

C、5個工作日

D、15個工作日

試題答案：

D

28、下列關于交割的表述，正確的是（  ）。

A、交割只能是實物交割

B、經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算

C、交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行

D、除期轉現外，合約到期才能辦理交割

試題答案：

D

29、下列期貨品種中采用現金交割的是（  ）。

A、國債期貨

B、原油期貨

C、黃金期貨

D、股指期貨

試題答案：

D

30、關于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯誤的是（  ）。

A、以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示

B、以計算機委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存

C、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

D、發現客戶交易指令涉嫌違法違規或者出現交易異常的，告知客戶撤回

試題答案：

D