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[主觀題]

客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易

客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第1題

客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A.3

B.6

C.10

D.15

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第2題

關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則,下列說法中,正確的是()。A.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股
關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則,下列說法中,正確的是()。

A.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍

B.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià),當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。客戶融券期間,其本人或其關(guān)聯(lián)人賣出與其融入證券相同證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)

C.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)的證券所得價(jià)款,須先償還其融資欠款

D.未了結(jié)相關(guān)融券交易前,客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用

E.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券,不得用于從事交易所債券回購交易

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第3題

關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則,敘述錯(cuò)誤的是()。A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)
關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則,敘述錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C.客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的,應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日

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第4題

在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按()的原則處理

A、客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有,客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

B、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有,客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有

C、客戶融資買入證券的權(quán)益及客戶融券賣出證券的權(quán)益均歸證券公司所有

D、客戶融資買入證券的權(quán)益及客戶融券賣出證券的權(quán)益均歸客戶所有

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第5題

客戶融入證券后、歸還證券前,證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,正確的處理方法是()。A.融券客戶應(yīng)當(dāng)向證
客戶融入證券后、歸還證券前,證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,正確的處理方法是()。

A.融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

B.由融券客戶直接享有

C.由證券公司直接享有

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向融券客戶補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

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第6題

在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按()的原則處理。

A.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有

B.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有

C.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有

D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

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第7題

客戶融入證券后、歸還證券前,在下列()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。A.
客戶融入證券后、歸還證券前,在下列()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償

C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

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第8題

客戶融入證券后、歸還證券前,在()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。
客戶融入證券后、歸還證券前,在()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

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第9題

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起()工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

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