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[主觀題]

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有()。

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有()。

A、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

B、證券從業(yè)資格

C、基金從業(yè)資格

D、法律職業(yè)資格

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第1題

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為
()。

A.證券分析師

B.證券咨詢師

C.理財師

D.證券投資顧問

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第2題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()。Ⅰ.公司
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()。

Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

Ⅲ.投資風(fēng)險由公司承擔(dān)

Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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第3題

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

B.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

C.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

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第4題

隨著證券服務(wù)深化和經(jīng)驗積累,證券公司也可能會選擇依托資產(chǎn)管理部門提供證券投資顧問服務(wù)。在這種情況下,提供證券投資顧問服務(wù)的人員也應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,注冊為證券投資顧問。()
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第5題

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)歷

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

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第6題

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()家有從業(yè)資格的
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第7題

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有()名以上
取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.1015

B.1010

C.810

D.510

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第8題

取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿
()后自動失效。

A.1年

B.18個月

C.2年

D.3年

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第9題

證券從業(yè)人員未同時滿足以下()條件的,不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 Ⅰ、必須取得證券投資咨詢從業(yè)
資格 Ⅱ、必須加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu) Ⅲ、必須具有三年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗 Ⅳ、必須注冊為財務(wù)顧問主辦人

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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