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[判斷題]
隨著證券服務深化和經驗積累，證券公司也可能會選擇依托資產管理部門提供證券投資顧問服務。在這種情況下，提供證券投資顧問服務的人員也應當取得證券投資咨詢執業資格，注冊為證券投資顧問。（)
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第2題
Ⅰ．公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格
Ⅱ．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼
Ⅲ．投資風險由公司承擔
Ⅳ．證券投資顧問服務的內容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
第3題
A.證券投資顧問服務的內容和方式
B.證券投資顧問的職責和禁止行為
C.收費標準和支付方式
D.爭議解決方式與協議終止條件
第4題
A.證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人
B.經紀人的客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息
C.證券經紀人是證券公司的正式員工
D.證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構中取得證券投資咨詢執業資格、向客戶提供證券投資顧問服務的正式員工
第6題
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
第7題
A.應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理
B. 健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益
C. 應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務
D. 應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、職業行為的管理
第9題
A.公司證券投資咨詢業務許可證明原件
B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表
C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表
D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
