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首頁 > 職業(yè)資格考試> 證券從業(yè)資格> 金融市場基礎(chǔ)知識
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[主觀題]

基金監(jiān)管目標是指基金監(jiān)管要達到的目的和效果,是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。我國基金監(jiān)管的

目標包括()。①保護投資人及相關(guān)當事人合法權(quán)益②保證市場的公平、效率和透明③降低系統(tǒng)風險④規(guī)范基金活動

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第1題

基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點,其內(nèi)容應(yīng)包括()。Ⅰ.保護投資人的合法權(quán)益Ⅱ.確保基金財產(chǎn)的保值增值Ⅲ.促進證券投資基金行業(yè)的健康發(fā)展Ⅳ.規(guī)范證券投資基金活動

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2題

不是基金監(jiān)管目標是()。
A.保護投資人及其相關(guān)當事人的合法利益

B.規(guī)范證券投資基金活動

C.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

D.制定證券投資基金基本法律法規(guī)

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第3題

()就是為實現(xiàn)監(jiān)管目標,由監(jiān)管主體行使其法定職權(quán),采用必要的監(jiān)管手段和措施,對需要監(jiān)管的諸對象所進行監(jiān)督和管理的活動。

A.基金托管

B.基金監(jiān)管

C.基金管理

D.基金募集

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第4題

股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系,描述錯誤的是()。A.目標一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基
股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系,描述錯誤的是()。

A.目標一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護基金管理人的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

D.目的一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護投資者的合法權(quán)益

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第5題

中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管活動中不包括()。A.基金監(jiān)管部的市場準入監(jiān)管B.基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管C
中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管活動中不包括()。

A.基金監(jiān)管部的市場準入監(jiān)管

B.基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管

C.證券交易所的自律管理

D.各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進行日常監(jiān)管

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第6題

()是日常監(jiān)管的重點。

A.內(nèi)部控制監(jiān)管

B.基金管理市場規(guī)模監(jiān)管

C.基金市場準人監(jiān)管

D.基金經(jīng)營運作監(jiān)管

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第7題

基金市場的參與主體主要包括()。

A.基金投資人

B.基金管理人

C.基金監(jiān)管與自律機構(gòu)

D.基金托管人

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第8題

關(guān)于基金行業(yè)的主要參與者,以下表述錯誤的是()

A.監(jiān)管機構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實施監(jiān)管

B.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構(gòu)是基金的當事人

C.基金托管人對基金投資運作進行監(jiān)督

D.基金市場上各類中介服務(wù)機構(gòu)受管理人委托,通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場

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第9題

以下關(guān)于證券投資基金運作關(guān)系的說法中,錯誤的是

A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人

B.基金市場的各類中介機構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場

C.監(jiān)管機構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管

D.基金托管人最主要的職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作,在風險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

本題為單選題,請給出正確答案及解析,謝謝!

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