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首頁 > 財會類考試> 基金從業(yè)資格> 私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)
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[單選題]

基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點,其內(nèi)容應(yīng)包括()。Ⅰ.保護投資人的合法權(quán)益Ⅱ.確保基金財產(chǎn)的保值增值Ⅲ.促進證券投資基金行業(yè)的健康發(fā)展Ⅳ.規(guī)范證券投資基金活動

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1題

基金監(jiān)管目標是指基金監(jiān)管要達到的目的和效果,是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。我國基金監(jiān)管的
目標包括()。①保護投資人及相關(guān)當事人合法權(quán)益②保證市場的公平、效率和透明③降低系統(tǒng)風(fēng)險④規(guī)范基金活動

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第2題

(),是政府進行基金監(jiān)管的根本目的。

A.維護廣大勞動者的權(quán)益

B.確保基金安全完整

C.實現(xiàn)基金保值增值

D.維護社會穩(wěn)定

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第3題

不是基金監(jiān)管目標是()。
A.保護投資人及其相關(guān)當事人的合法利益

B.規(guī)范證券投資基金活動

C.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

D.制定證券投資基金基本法律法規(guī)

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第4題

股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系,描述錯誤的是()。A.目標一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基

股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系,描述錯誤的是()。

A.目標一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護基金管理人的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

D.目的一致,都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護投資者的合法權(quán)益

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第5題

基金市場的參與主體主要包括()。

A.基金投資人

B.基金管理人

C.基金監(jiān)管與自律機構(gòu)

D.基金托管人

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第6題

基金風(fēng)險管理的目標主要表現(xiàn)在()方面。

A.維護勞動者合法權(quán)益

B.穩(wěn)步提高投資效益

C.實現(xiàn)基金保值增值

D.維護社會穩(wěn)定

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第7題

()就是為實現(xiàn)監(jiān)管目標,由監(jiān)管主體行使其法定職權(quán),采用必要的監(jiān)管手段和措施,對需要監(jiān)管的諸對象所進行監(jiān)督和管理的活動。

A.A.基金托管

B.B.基金監(jiān)管

C.C.基金管理

D.D.基金募集

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第8題

中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管活動中不包括()。A.基金監(jiān)管部的市場準入監(jiān)管B.基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管C

中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管活動中不包括()。

A.基金監(jiān)管部的市場準入監(jiān)管

B.基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管

C.證券交易所的自律管理

D.各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進行日常監(jiān)管

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第9題

關(guān)于基金銷售費用的監(jiān)管,以下表述錯誤的是()。

A.基金銷售機構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定,向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用

B.基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費可從認購資金中扣除

C.基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費時,應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務(wù)內(nèi)容

D.基金銷售機構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定,按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費

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第10題

以下說法中,正確的有()

A.基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動

B.監(jiān)管機構(gòu)作為執(zhí)法機關(guān),其成立由法律規(guī)定

C.在基金監(jiān)管活動中,監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)等的規(guī)定

D.既要依法行使監(jiān)管職權(quán),又要依法承擔監(jiān)管責任

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