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首頁 > 職業(yè)資格考試> 證券從業(yè)資格> 基本法律法規(guī)
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[主觀題]

下列說法中,正確的是()。①資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)

下列說法中,正確的是()。①資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托,對委托的投資者財產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)②證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)兩種③定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)④集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指針對客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標(biāo),通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)

A.①③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

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第1題

證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管屬于()。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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第2題

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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第3題

證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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第4題

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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第5題

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶
的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。()

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第6題

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有()。 A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有()。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

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第7題

證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.限定性集合資
證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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第8題

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()

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第9題

關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定,下列說法正確的是()。

A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300萬元

B.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

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