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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格> 基本法律法規
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[主觀題]

經中國證監會批準,證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括()。A.為單一客戶辦理定向資產管理

經中國證監會批準,證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括()。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.為多個客戶辦理定向資產管理業務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

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第1題

證券公司從事客戶資產管理業務應當按規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格,經中國證監會批準,證券公司可以從事的資產管理業務包括()。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

D.為單一客戶辦理集合資產管理業務

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第2題

經中國證監會批準,證券公司可以從事的資產管理類業務有()。 A.為單一客戶辦理定向資產
經中國證監會批準,證券公司可以從事的資產管理類業務有()。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

D.為特定客戶辦理境外投資規定的金融產品

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第3題

目前,我國資產管理業務的種類不包括()。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務B.為多個客戶辦理集合
目前,我國資產管理業務的種類不包括()。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.為單一客戶辦理集合資產管理業務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

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第4題

證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為客戶辦理()。

A.定向資產管理業務

B.特定目的的專項資產管理業務

C.集合資產管理業務

D.其他資產管理業務

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第5題

證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務,可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性
集合資產管理計劃。()

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第6題

證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務,應當與客戶簽訂定向資產管理合同,通過該客戶
的賬戶為客戶提供資產管理服務。()

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第7題

關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定,下列說法正確的是()。

A.證券公司辦理定向資產管理業務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣300萬元

B.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

C.證券公司辦理集合資產管理業務,只能接受貨幣資金形式的資產

D.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

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第8題

根據2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》的規定,符合
條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產管理業務,也可以為特定的多個客戶辦理特定資產管理業務。()

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第9題

下列說法中,正確的是()。①資產管理業務是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產
投資公司等金融機構接受投資者委托,對委托的投資者財產進行投資和管理的金融服務②證券公司從事資產管理業務主要有定向資產管理業務,集合資產管理業務兩種③定向資產管理業務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同,通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的業務④集合資產管理業務是指針對客戶的特殊要求和基礎資產的具體情況,設定特定投資目標,通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的業務

A.①③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

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