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題目?jī)?nèi)容（請(qǐng)給出正確答案）

[主觀題]

向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（)開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.3個(gè)月

B.半年

C.1年

D.2年

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發(fā)布時(shí)間：2021-07-19

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第1題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是()。

A.每?jī)赡觊_展一次

B.每年開展一次

C.每半年開展一次

D.每三個(gè)月開展一次

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第2題

按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向個(gè)人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（)。

A.基本信息

B.財(cái)務(wù)狀況

C.誠(chéng)信記錄

D.教育經(jīng)歷

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第3題

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由()制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，經(jīng)營(yíng)

機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.行業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

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第4題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向?qū)I(yè)投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見。（)

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第5題

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實(shí)施對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的意義不包括()。A.為投資者適當(dāng)性管理提供

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實(shí)施對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的意義不包括()。

A.為投資者適當(dāng)性管理提供了多樣的標(biāo)尺

B.對(duì)代銷機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理方面提出了統(tǒng)一的要求

C.標(biāo)志著我國(guó)投資者適當(dāng)性管理制度體系基本確立

D.體現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者利益的辯證統(tǒng)一

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第6題

每有1個(gè)年度考核結(jié)果為基本稱職等次，任職年限條件延長(zhǎng)()。

A半年

B1年

C1年半

D2年

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第7題

在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出了()要求。①要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須對(duì)

普通投資者進(jìn)行分類管理，并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配②在銷售和服務(wù)過程中，對(duì)普通消費(fèi)者實(shí)行有別于專業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示③對(duì)普通投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任的劃分，也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置④對(duì)于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作，有經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第8題

關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有()。I《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》本著有權(quán)利必有追責(zé)的原則，針對(duì)投資者適當(dāng)性管理辦法制定相應(yīng)的違法罰則II經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入措施III證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，可以采取的監(jiān)管措施包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等IV《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)通過檢查督促，確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)，可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第9題

在干部職級(jí)評(píng)定中，每有1個(gè)年度考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，任職年限條件縮短()。

A半年

B1年

C1年半

D2年

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