天堂888-欧美黄色小说-熟睡侵犯の奶水授乳在线-初尝情欲h名器av-亚洲天堂免费视频-日韩五十路-免费在线国产-国产又大又黄又粗-久草导航-色播导航-亚洲免费资源-熟女一区二区三区视频-亚洲美女视频在线-亚洲成人福利视频-婷婷精品在线-亚洲综合p-中文字幕 日本-亚洲骚片-亚洲自拍偷拍网-国产农村妇女精品一区二区-午夜中出-久久精品国产精品亚洲毛片-91精品毛片-99爱视频在线-狠狠操亚洲-美女让人操-里番本子纯肉侵犯肉全彩无码-999偷拍

重要提示:請勿將賬號共享給其他人使用,違者賬號將被封禁!
查看《購買須知》>>>
首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格
題目內容 (請給出正確答案)
[單選題]

關于證券經營機構違反投資者適當性管理規定的監管措施,下列說法正確的有()。I《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有權利必有追責的原則,針對投資者適當性管理辦法制定相應的違法罰則II經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定,情節嚴重的,中國證監會可以依法采取市場禁入措施III證券經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》,可以采取的監管措施包括責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等IV《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求監管自律機構通過檢查督促,確保經營機構合法經營,可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

答案
查看答案
網友您好,請在下方輸入框內輸入要搜索的題目:
拍照、語音搜題,請掃碼下載APP
掃一掃 下載APP
更多“關于證券經營機構違反投資者適當性管理規定的監管措施,下列說法正確的有()。I《證券期貨投資者”相關的問題

第1題

《證券期貨投資者適當性管理辦法》解決的主要問題包括()。

A.解決了適當性統一標準的問題

B.強化了經營機構的適當性義務

C.明確了監管機構和自律組織的適當性監管職責

D.強化了經營機構違反適當性義務的責任約束

點擊查看答案

第2題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的,中國證監會可以采取()等行政監管措施。

A.責令定期報告、責令改正

B.監管談話、認定為不適當人選

C.暫不受理行政許可相關文件

D.出具警示函、責令參加培訓

點擊查看答案

第3題

證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定的,中國證監會可以采取出具()監管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監管措施。

A.警示函

B.責令參加培訓

C.責令定期報告

D.責令改正

點擊查看答案

第4題

證券期貨經營機構工作人員違反相關法律法規和《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》,情節嚴重的,中國證監會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。()
點擊查看答案

第5題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的,中國證監會可
以采取()等行政監管措施。①自律懲戒措施②出具警示函的措施③責令參加培訓的措施④認定為不恰當人選的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

點擊查看答案

第6題

以下關于《證券期貨投資者適當性管理辦法》的說法,說法錯誤的是()。

A.《辦法》核心邏輯是強化經營機構的適當性義務

B.標志著我國資本市場投資者適當性管理制度體系基本確立

C.《辦法》的一條基本思路是要督促引導經營機構實現適當性管理理念的轉變

D.是投資者適當性管理的原則規定和底線要求,不適用于新三板

點擊查看答案

第7題

按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經營機構向個人投資者銷售產品或者提供服務時,應當了解投資者的信息可以不包括()。

A.基本信息

B.財務狀況

C.誠信記錄

D.教育經歷

點擊查看答案

第8題

《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義不包括()。A.為投資者適當性管理提供
《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義不包括()。

A.為投資者適當性管理提供了多樣的標尺

B.對代銷機構適當性管理方面提出了統一的要求

C.標志著我國投資者適當性管理制度體系基本確立

D.體現了經營機構和投資者利益的辯證統一

點擊查看答案

第9題

《證券期貨投資者適當性管理辦法》中規定了投資者的基本分類,將投資者分為()。

A.高風險承受能力投資者

B.普通投資者

C.專業投資者

D.低風險承受能力投資者

點擊查看答案
下載APP
關注公眾號
TOP
重置密碼
賬號:
舊密碼:
新密碼:
確認密碼:
確認修改
購買搜題卡查看答案
購買前請仔細閱讀《購買須知》
請選擇支付方式
微信支付
支付寶支付
點擊支付即表示你同意并接受《服務協議》《購買須知》
立即支付
搜題卡使用說明

1. 搜題次數扣減規則:

備注:網站、APP、小程序均支持文字搜題、查看答案;語音搜題、單題拍照識別、整頁拍照識別僅APP、小程序支持。

2. 使用語音搜索、拍照搜索等AI功能需安裝APP(或打開微信小程序)。

3. 搜題卡過期將作廢,不支持退款,請在有效期內使用完畢。

請使用微信掃碼支付(元)

訂單號:

遇到問題請聯系在線客服

請不要關閉本頁面,支付完成后請點擊【支付完成】按鈕
遇到問題請聯系在線客服
恭喜您,購買搜題卡成功 系統為您生成的賬號密碼如下:
重要提示:請勿將賬號共享給其他人使用,違者賬號將被封禁。
發送賬號到微信 保存賬號查看答案
怕賬號密碼記不住?建議關注微信公眾號綁定微信,開通微信掃碼登錄功能
請用微信掃碼測試
優題寶