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首頁 > 財會類考試> 基金從業資格> 基金法律法規
題目內容 （請給出正確答案）
[單選題]

基金監管的適度監管原則要求形成“四位一體”的監管格局，下列說法錯誤的是()。

A.政府監管為核心

B.行業自律為紐帶

C.機構內控為主體

D.社會監督為補充

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第1題

以下不是股權投資基金監管的基本原則的是()。

A.依法監管原則

B.適度監管原則

C.高效監管原則

D.強制監管原則

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第2題

要求監管機構具有權威性，要賦予監管機構合法的監管地位以及合理的監管權限和職責，這是股權投資基金監管的()原則。

A.依法監管

B.高效監管

C.審慎監管

D.適度監管

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第3題

“四位一體”的監管格局不包括()。

A.以政府監管為核心

B.以行業自律為紐帶

C.以社會監督為補充

D.以科學技術為基礎

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第4題

互聯網金融監管應遵循哪些原則？()

A.依法監管

B.適度監管

C.分類監管

D.協同監管、創新監管

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第5題

基金監管的原則包括如下哪些內容？（）

A.依法監管原則

B. 公開、公平、公正原則

C. 監管與自律并重原則

D. 監管的連續性和有效性原則

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第6題

關于基金監管的高效監管和審慎監管原則，以下表述錯誤的是（)。

A.A.審慎監管原則的精髓在于監管機構要盡可能趕在金融機構完全虧損前采取有效措施，以便讓金融機構股東外的其他人不受損失

B.B.高效監管原則要求監管機構具有權威性，根據風險導向有所管有所不管

C.C.高效監管原則要求監管活動有效性優先于程序性

D.D.審慎監管原則旨在通過償付能力監管和風險防控制度體系，維護投資人對金融機構和金融市場的信心

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第7題

“四位一體”的基金監管格局是指以行政監管為核心，以行業自律為紐帶，以（)為基礎，以社會監督為補充。

A、機構內控

B、員工股權激勵

C、加強違法行為司法審判

D、股東的合規承諾

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第8題

下列屬于金融監管基本原則的是（）。

A.統一性原則

B.單純追求利益原則

C.監管主體獨立性原則

D.適度競爭原則

E.外部監管與自律并重原則

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第9題

以下屬于我國股權投資基金監管基本原則是（) 。Ⅰ依法監管原則Ⅱ審慎監管原則Ⅲ聯合監管原則Ⅳ全面監管原則

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10題

下列屬于金融監管原則的有（)。
A、依法監管原則

B、公平公正原則

C、適度競爭原則

D、分業監管原則

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