題目內容
(請給出正確答案)
[主觀題]
“四位一體”的基金監管格局是指以行政監管為核心,以行業自律為紐帶,以()為基礎,以社會監督為補充。
A、機構內控
B、員工股權激勵
C、加強違法行為司法審判
D、股東的合規承諾
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A、機構內控
B、員工股權激勵
C、加強違法行為司法審判
D、股東的合規承諾
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第3題
A.行業自律
B.政府監管
C.信用管理
D.社會監督
第4題
A.目標一致,都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行,保護基金管理人的合法權益
B.行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用
C.行業自律是對政府監管的積極補充
D.目的一致,都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行,保護投資者的合法權益
第7題
A.行業自律除了依據國家的有關法律、法規、規章和政策外,還依據行業自律組織制定的章程、業務規則、細則
B.政府監管帶有行政管理的性質,而行業自律是行業的自我約束
C.政府監管機構可以對違法的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰
D.由政府監管機構和基金管理人、市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織
第8題
A.①②③
B. ①③④
C. ②①③
D. ③①②