題目內(nèi)容
(請給出正確答案)
《證券期貨投資者適當性管理辦法》解決的主要問題包括()。
A.解決了適當性統(tǒng)一標準的問題
B.強化了經(jīng)營機構的適當性義務
C.明確了監(jiān)管機構和自律組織的適當性監(jiān)管職責
D.強化了經(jīng)營機構違反適當性義務的責任約束
答案
題目內(nèi)容
(請給出正確答案)
A.解決了適當性統(tǒng)一標準的問題
B.強化了經(jīng)營機構的適當性義務
C.明確了監(jiān)管機構和自律組織的適當性監(jiān)管職責
D.強化了經(jīng)營機構違反適當性義務的責任約束
答案
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第1題
《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義不包括()。
A.為投資者適當性管理提供了多樣的標尺
B.對代銷機構適當性管理方面提出了統(tǒng)一的要求
C.標志著我國投資者適當性管理制度體系基本確立
D.體現(xiàn)了經(jīng)營機構和投資者利益的辯證統(tǒng)一
第2題
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第3題
A.《辦法》核心邏輯是強化經(jīng)營機構的適當性義務
B.標志著我國資本市場投資者適當性管理制度體系基本確立
C.《辦法》的一條基本思路是要督促引導經(jīng)營機構實現(xiàn)適當性管理理念的轉(zhuǎn)變
D.是投資者適當性管理的原則規(guī)定和底線要求,不適用于新三板
第4題
A.A.每兩年開展一次
B.B.每年開展一次
C.C.每半年開展一次
D.D.每三個月開展一次
第5題
按照《證券經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,適當性管理主要包括以下()安排。①全面了解客戶②全面計算收益③對產(chǎn)品或服務分級④適當性匹配
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
第6題
在維護普通投資者利益方面,《證券期貨投資者適當性管理辦法》作出了()要求。①要求經(jīng)營機構必須對普通投資者進行分類管理,并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務的風險等級進行匹配②在銷售和服務過程中,對普通消費者實行有別于專業(yè)投資者的告知和風險警示③對普通投資者與經(jīng)營機構發(fā)生糾紛時,舉證責任的劃分,也實行了舉證責任倒置④對于是否落實投資者適當性工作,有經(jīng)營機構進行舉證
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第7題
A.基本信息
B.財務狀況
C.誠信記錄
D.教育經(jīng)歷
第9題
《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由()制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄,經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風險等級。
A.行業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會派出機構
第10題
A.分散立法
B.投資者風險承受能力差異
C.標準不一,無底線要求
D.權責不明,約束力不強