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首頁 > 職業(yè)資格考試> 證券從業(yè)資格> 證券市場基礎知識
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[多選題]

《證券期貨投資者適當性管理辦法》解決的主要問題包括()。

A.解決了適當性統(tǒng)一標準的問題

B.強化了經(jīng)營機構的適當性義務

C.明確了監(jiān)管機構和自律組織的適當性監(jiān)管職責

D.強化了經(jīng)營機構違反適當性義務的責任約束

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第1題

《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義不包括()。A.為投資者適當性管理提供

《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義不包括()。

A.為投資者適當性管理提供了多樣的標尺

B.對代銷機構適當性管理方面提出了統(tǒng)一的要求

C.標志著我國投資者適當性管理制度體系基本確立

D.體現(xiàn)了經(jīng)營機構和投資者利益的辯證統(tǒng)一

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第2題

關于證券經(jīng)營機構違反投資者適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施,下列說法正確的有()。I《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有權利必有追責的原則,針對投資者適當性管理辦法制定相應的違法罰則II經(jīng)營機構從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施III證券經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》,可以采取的監(jiān)管措施包括責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等IV《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求監(jiān)管自律機構通過檢查督促,確保經(jīng)營機構合法經(jīng)營,可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第3題

以下關于《證券期貨投資者適當性管理辦法》的說法,說法錯誤的是()。

A.《辦法》核心邏輯是強化經(jīng)營機構的適當性義務

B.標志著我國資本市場投資者適當性管理制度體系基本確立

C.《辦法》的一條基本思路是要督促引導經(jīng)營機構實現(xiàn)適當性管理理念的轉(zhuǎn)變

D.是投資者適當性管理的原則規(guī)定和底線要求,不適用于新三板

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第4題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,經(jīng)營機構開展適當性自查的時間要求是()。

A.A.每兩年開展一次

B.B.每年開展一次

C.C.每半年開展一次

D.D.每三個月開展一次

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第5題

按照《證券經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,適當性管理主要包括以下()安排。①全面了解客

按照《證券經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,適當性管理主要包括以下()安排。①全面了解客戶②全面計算收益③對產(chǎn)品或服務分級④適當性匹配

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第6題

在維護普通投資者利益方面,《證券期貨投資者適當性管理辦法》作出了()要求。①要求經(jīng)營機構必須對

在維護普通投資者利益方面,《證券期貨投資者適當性管理辦法》作出了()要求。①要求經(jīng)營機構必須對普通投資者進行分類管理,并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務的風險等級進行匹配②在銷售和服務過程中,對普通消費者實行有別于專業(yè)投資者的告知和風險警示③對普通投資者與經(jīng)營機構發(fā)生糾紛時,舉證責任的劃分,也實行了舉證責任倒置④對于是否落實投資者適當性工作,有經(jīng)營機構進行舉證

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第7題

按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經(jīng)營機構向個人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時,應當了解投資者的信息可以不包括()。

A.基本信息

B.財務狀況

C.誠信記錄

D.教育經(jīng)歷

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第8題

《證券期貨投資者適當性管理辦法》中規(guī)定了投資者的基本分類,將投資者分為()。

A.高風險承受能力投資者

B.普通投資者

C.專業(yè)投資者

D.低風險承受能力投資者

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第9題

《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由()制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄,經(jīng)營

《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由()制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄,經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風險等級。

A.行業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

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第10題

《證券期貨投資者適當性管理辦法》的出發(fā)點是基于適當性管理實踐中出現(xiàn)的現(xiàn)實問題,表現(xiàn)在以下方面()。

A.分散立法

B.投資者風險承受能力差異

C.標準不一,無底線要求

D.權責不明,約束力不強

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