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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格

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[判斷題]

證券期貨經營機構應當制定投資者廉潔從業規范，明確廉潔從業要求，加強投資者廉潔培訓和教育，培育廉潔從業文化。（）

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發布時間：2021-07-20

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第1題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，證券經營機構()決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。

A.經營管理層

B.股東大會

C.百度監事會

D.董事會

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第2題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，()承擔廉潔從業風險防控主體責任。

A.證券期貨經營機構主要負責人

B.證券期貨經營機構董事

C.證監會

D.證券期貨經營機構

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第3題

證券經營機構的董事、監事、高級管理人員及各層級管理人員、工作人員應當充分了解廉潔從業有關規定，落實各項廉潔從業要求，并承擔相應的廉潔從業責任。（）

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第4題

證券期貨經營機構應當將工作人員廉潔從業納入工作人員管理體系，在遇有人員（)等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。

A.離職

B.聘用、晉級、提拔

C.審計、稽核

D.休假

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第5題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，證券經營機構應當每年開展覆蓋()的廉潔培訓和教育。

A.全體工作人員

B.全體公司高管

C.全體合規工作人員

D.全體財務工作人員

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第6題

證券期貨經營機構()決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。

A.董事會

B.監事會

C.股東大會

D.董秘

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第7題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，證券期貨經營機構應當于每年4月30日前，向()報送上年度廉潔從業管理情況報告。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.交易所

D.中國證監會有關派出機構

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第8題

證券期貨經營機構應當建立健全（)識別廉潔從業風險點，強化崗位制衡與內部監督機制并確保運作有效。

A.廉潔從業內部控制制度

B.制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制

C.對所從事的業務種類、環節及相關工作進行科學、系統的廉潔風險評估

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第9題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，()對董事、高級管理人員履行廉潔從業管理職責的情況進行監督。

A.稽核監察部門

B.股東大會

C.監事會或者監事

D.董事會

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