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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格
題目內容 （請給出正確答案）
[主觀題]

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，證券期貨經營機構應當于每年4月30日前，向()報送上年度廉潔從業管理情況報告。

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，證券期貨經營機構應當于每年4月30日前，向（)報送上年度廉潔從業管理情況報告。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.交易所

D.中國證監會有關派出機構

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第1題

證券期貨經營機構應當于每年()前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。

A.1月31日

B.3月31日

C.4月30日

D.6月30日

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第2題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，()承擔廉潔從業風險防控主體責任。

A.證券期貨經營機構主要負責人

B.證券期貨經營機構董事

C.證監會

D.證券期貨經營機構

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第3題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有()情形的，中國
證監會應當從重處理。Ⅰ.連續或者多次違反該規定Ⅱ.違反該規定后及時報告Ⅲ.涉及金額較大Ⅳ.曾為公職人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4題

中國證監會在對證券期貨經營機構及其工作人員的現場檢查中，可以將廉潔從業管理情況納入檢查范圍。（）
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第5題

證券期貨經營機構工作人員違反相關法律法規和《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，情節嚴重的，中國證監會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。（）
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第6題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，證券經營機構()決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。

A.經營管理層

B.股東大會

C.百度監事會

D.董事會

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第7題

證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定所稱證券期貨經營機構是指（)。

A.證券公司

B.期貨公司

C.基金管理公司

D.以上公司子公司

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第8題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的，中國證監會可以采取（)等行政監管措施。

A.責令定期報告、責令改正

B.監管談話、認定為不適當人選

C.暫不受理行政許可相關文件

D.出具警示函、責令參加培訓

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第9題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，()對董事、高級管理人員履行廉潔從業管理職責的情況進行監督。

A.稽核監察部門

B.股東大會

C.監事會或者監事

D.董事會

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