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[多選題]

基金行業(yè)自律組織是由()等行業(yè)組織成立的同業(yè)機構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金監(jiān)管機構(gòu)

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第1題

下列機構(gòu)中,屬于基金自律組合組織成員的包括()。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金市場服務(wù)機構(gòu) Ⅳ.基金份額持有人 Ⅴ.基金監(jiān)管機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2題

關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管,表述錯誤的是()

A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外,還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細則

B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì),而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰

D.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人、市場服務(wù)機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織

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第3題

基金市場的參與主體主要包括()。

A.基金投資人

B.基金管理人

C.基金監(jiān)管與自律機構(gòu)

D.基金托管人

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第4題

政府基金監(jiān)管機構(gòu)對所有的基金機構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管,體現(xiàn)了政府監(jiān)管的()特征。

A.強制性

B. 連續(xù)性

C. 法定性

D. 廣泛性

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第5題

關(guān)于基金行業(yè)的主要參與者,以下表述錯誤的是()

A.監(jiān)管機構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實施監(jiān)管

B.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構(gòu)是基金的當(dāng)事人

C.基金托管人對基金投資運作進行監(jiān)督

D.基金市場上各類中介服務(wù)機構(gòu)受管理人委托,通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場

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第6題

()是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律

B.基金機構(gòu)內(nèi)控

C.政府基金監(jiān)管

D.社會力量監(jiān)督

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第7題

()應(yīng)該對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估,并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金銷售機構(gòu)

C.基金托管人、基金銷售機構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會、基金管理人

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第8題

識別基金投資人身份信息的工作應(yīng)由以下哪個機構(gòu)完成?()

A、基金托管機構(gòu)

B、基金銷售機構(gòu)

C、基金行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)

D、基金評價機構(gòu)

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第9題

基金市場服務(wù)機構(gòu)包括()。

A.基金投資咨詢機構(gòu)

B.基金注冊登記機構(gòu)

C.基金管理人

D.律師事務(wù)所

E.基金自律組織

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