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首頁 > 財會類考試> 基金從業資格> 基金法律法規
題目內容 (請給出正確答案)
[單選題]

()是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。

A.基金行業自律

B.基金機構內控

C.政府基金監管

D.社會力量監督

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第1題

政府基金監管機構對所有的基金機構及其從業人員乃至基金行業自律組織均有權監管,體現了政府監管的()特征。

A.強制性

B. 連續性

C. 法定性

D. 廣泛性

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第2題

基金監管的適度監管原則要求形成“四位一體”的監管格局,下列說法錯誤的是()。

A.政府監管為核心

B.行業自律為紐帶

C.機構內控為主體

D.社會監督為補充

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第3題

基金行業自律組織是由()等行業組織成立的同業機構。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金銷售機構

D.基金監管機構

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第4題

關于股權投資基金行業自律與政府監管,表述錯誤的是()

A.行業自律除了依據國家的有關法律、法規、規章和政策外,還依據行業自律組織制定的章程、業務規則、細則

B.政府監管帶有行政管理的性質,而行業自律是行業的自我約束

C.政府監管機構可以對違法的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰

D.由政府監管機構和基金管理人、市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織

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第5題

股權投資基金行業自律與政府監管的關系,描述錯誤的是()。A.目標一致,都是確保國家有關股權投資基
股權投資基金行業自律與政府監管的關系,描述錯誤的是()。

A.目標一致,都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行,保護基金管理人的合法權益

B.行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

C.行業自律是對政府監管的積極補充

D.目的一致,都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行,保護投資者的合法權益

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第6題

中央基金監管機構是勞動和社會保障部基金監督司,地方基金監管機構是()。

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第7題

基金市場的參與主體主要包括()。

A.基金投資人

B.基金管理人

C.基金監管與自律機構

D.基金托管人

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第8題

保險監督體系是由()構成的。

A.企業內控

B.社會監督

C.政府監管

D.行業自律

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第9題

2012年6月,中國證券投資基金業協會正式成立,原()的行業自律職責轉入中國證券投資基金業協會。

A.中國證監會基金機構監管部

B.中國證券業協會

C.中國證券業協會基金公司會員部

D.中國證監會各地證監局

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