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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格> 基本法律法規
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[判斷題]

期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，必須由中國證券監督管理委員會依法核準。（)

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第1題

申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備的條件具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務、經濟管理工作3年以上經驗。（)
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第2題

證券公司董事、監事和高管人員的任職資格由中國證券業協會依法核準。()
證券公司董事、監事和高管人員的任職資格由中國證券業協會依法核準。（）

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第3題

期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例違反本辦法規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以責令公司更換或調整經理層人員。（)
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第4題

公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監督管理委員會提名，會員大會通過。（)
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第5題

期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交申請材料。（)
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第6題

中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。（)
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第7題

公司法定代表人依照公司章程的規定,可以由()擔任。

A.經理

B.董事長

C.獨立董事

D.執行董事

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第8題

基金管理人的經理層人員應當取得()核準的任職資格。

A.董事會

B.中國證監會

C.基金業協會

D.證券業協會

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第9題

證券公司的監事會有權了解公司經營情況，下列各項屬于法律法規和公司章程規定的監事會的職權有()。

A.監事會可以檢查公司財務

B.監事會可以監督董事會、經理層履行職責的情況

C.監事會可以對董事及經理層人員的行為進行質詢

D.監事會可以更換經理層人員

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