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首頁 > 財會類考試> 基金從業資格> 私募股權投資基金基礎
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[單選題]

股權投資基金管理人及其從業人員違反法律、法規、規章的規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取下列行政處罰()。I、撤銷基金從業資格II、沒收違法所得III、公開譴責IV、罰款

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

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第1題

中國證監會及其派出機構可以對股權投資基金運作中的違法違規行為進行行政處罰,處罰對象包括()。Ⅰ.股權投資基金管理人Ⅱ.股權投資基金托管人Ⅲ.股權投資基金銷售機構Ⅳ.股權投資基金估值核算機構

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2題

《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私
募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取()等行政監管措施。Ⅰ.責令改正Ⅱ.監管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第3題

證券公司違反法律、行政法規及中國證券業協會其他規定的,下列不屬于中國證監會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監管措施的是()。

A.出具警示函

B.紀律處分

C.認定為不適當人選

D.監管談話

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第4題

()是我國股權投資基金的監管機構。A.中國證券投資基金業協會B.中國股權投資基金協會C.中國人民銀

()是我國股權投資基金的監管機構。

A.中國證券投資基金業協會

B.中國股權投資基金協會

C.中國人民銀行

D.中國證監會及其派出機構

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第5題

中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。()
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第6題

下列可視為合格投資者類型的有() 。Ⅰ.社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基

下列可視為合格投資者類型的有() 。

Ⅰ.社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金 Ⅱ.依法設立并在基金業協會備案的投資計劃 Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員 Ⅳ.中國證監會規定的其他投資者

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7題

2017年5月,某股權投資基金管理人因法定代表人變更未向投資者披露被中國證券投資基金協會談話提醒,2017年12月因為按期向私募基金信息披露備份平臺報送信息被中國證券投資基金協會要求限期改正。以下表述正確的是()。

A、中國證券投資基金業協會可責令基金管理人停止營業

B、中國證券投資基金業協會可以對管理人采取納入黑名單、公開譴責等紀律處分

C、中國證券投資基金業協會可要求管理人繳納罰款

D、中國證券投資基金業協會可以將管理人移交中國證監會處理

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第8題

中國證監會及其派出機構對股權投資基金當事人的違法違規行為進行處理,以下不屬于行政監管措施的是()。

A.公開譴責

B.責令改正

C.監管談話

D.注銷相關人員的基金從業資格

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第9題

證券期貨經營機構工作人員違反相關法律法規和《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》,情節嚴重的,中國證監會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。()
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第10題

中國證監會及其派出機構對有關股權私募基金當事人的違法違規行為進行處理,以下不屬于行政處罰措施是()。

A.出具警示函

B.沒收違法所得

C.警告

D.罰款

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