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題目內(nèi)容（請給出正確答案）

[判斷題]

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。（）

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發(fā)布時間：2021-07-20

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第1題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取（)等行政監(jiān)管措施。

A.責(zé)令定期報告、責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

C.暫不受理行政許可相關(guān)文件

D.出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)

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第2題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可

以采取()等行政監(jiān)管措施。①自律懲戒措施②出具警示函的措施③責(zé)令參加培訓(xùn)的措施④認(rèn)定為不恰當(dāng)人選的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第3題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有()情形的，中國

證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。Ⅰ.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定Ⅱ.違反該規(guī)定后及時報告Ⅲ.涉及金額較大Ⅳ.曾為公職人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，()承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任。

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事

C.證監(jiān)會

D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

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第5題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指（)。

A.證券公司

B.期貨公司

C.基金管理公司

D.以上公司子公司

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第6題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向()報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.交易所

D.中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

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第7題

中國證監(jiān)會在對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的現(xiàn)場檢查中，可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。（）

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第8題

關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有()。I《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》本著有權(quán)利必有追責(zé)的原則，針對投資者適當(dāng)性管理辦法制定相應(yīng)的違法罰則II經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施III證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，可以采取的監(jiān)管措施包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等IV《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)通過檢查督促，確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營，可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第9題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理：

A.以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排

B.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

C.涉及金額較大或者涉及人員較多

D.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定

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