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題目內(nèi)容（請給出正確答案）

[主觀題]

證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。（)

證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。()

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發(fā)布時(shí)間：2022-10-05

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第1題

證券投資顧問可以同時(shí)注冊為證券分析師。（）

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第2題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊

登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括()。

A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件

B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表

C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表

D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

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第3題

取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊為()。

A.證券投資顧問

B.證券經(jīng)紀(jì)人

C.證券咨詢師

D.證券分析師

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第4題

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為

（）。

A.證券分析師

B.證券咨詢師

C.理財(cái)師

D.證券投資顧問

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第5題

關(guān)于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職的說法，以下錯(cuò)誤的是（)。 A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證

關(guān)于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職的說法，以下錯(cuò)誤的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記

B.有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)

C.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記

D.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案

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第6題

證券投資咨詢?nèi)藛T參與媒體節(jié)目的管理要求有（）。Ⅰ.證券投資顧問不得通過廣播、電視等公眾媒體作出買入、賣出的投資建議Ⅱ.證券投資顧問可以通過廣播、電視等公眾媒體作出持有具體證券的投資建議Ⅲ.證券分析師通過媒體對具體證券發(fā)表評論意見，不得明示或者暗示保證投資收益Ⅳ.為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7題

下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯(cuò)誤的是（)。A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究

下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年

B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)

C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)守信的原則

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第8題

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于()人。投資主辦人須具有()年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊登記。

A.35

B.73

C.53

D.52

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第9題

證券從業(yè)人員未同時(shí)滿足以下（)條件的，不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 Ⅰ、必須取得證券投資咨詢從業(yè)

證券從業(yè)人員未同時(shí)滿足以下()條件的，不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 Ⅰ、必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ、必須加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅲ、必須具有三年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn) Ⅳ、必須注冊為財(cái)務(wù)顧問主辦人

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第10題

隨著證券服務(wù)深化和經(jīng)驗(yàn)積累，證券公司也可能會(huì)選擇依托資產(chǎn)管理部門提供證券投資顧問服務(wù)。在這種情況下，提供證券投資顧問服務(wù)的人員也應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，注冊為證券投資顧問。（)

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第11題

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（)。I、證券投資顧問II、證券分析師III、客戶經(jīng)理IV、保薦代表人

A.I、II

B.I、IV