第三章 證券公司業務規范

第一節 證券經紀

了解證券公司經紀業務的主要法律法規；熟悉證券經紀業務的特點；掌握證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規范要求；掌握經紀業務的禁止行為；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

第二節 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系；掌握證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定；了解監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定；掌握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定；掌握監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定。

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則；熟悉財務顧問的監管和法律責任。

第四節 證券承銷與保薦

了解證券公司發行與承銷業務的主要法律法規；熟悉證券發行保薦業務的一般規定；了解證券發行與承銷信息披露的有關規定；掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定；熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施；掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施。

第五節 證券自營

了解證券公司自營業務的主要法律法規；了解證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體系的一般規定；了解證券自營業務決策與授權的要求；了解證券自營業務操作的基本要求；掌握證券公司自營業務投資范圍的規定；掌握證券自營業務持倉規模的要求；掌握自營業務的禁止性行為；熟悉證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。

第六節 證券資產管理

熟悉證券公司開展資產管理業務的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求；了解開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求。

了解資產管理合同應當包括的常用內容；掌握辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求；掌握辦理集合資產管理業務接受的資產形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關聯交易的要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

熟悉資產管理業務的風險控制要求；掌握資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定；掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求；掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求；掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。

了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。

第七節 其他業務

掌握融資融券業務管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；掌握融資融券業務合同的基本內容；熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定；了解融券業務所涉及證券的權益處理規定；掌握監管部門對融資融券業務的監管規定；了解轉融通業務規則；熟悉監管部門對轉融通業務的監督管理規定。

熟悉代銷金融產品適當性原則；熟悉代銷金融產品的規范和禁止性行為；掌握違反代銷金融產品有關規定的法律責任。

熟悉證券公司中間介紹業務的業務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業務的有關規定；掌握中間介紹業務的禁止行為；熟悉中間介紹業務的監管要求。

熟悉股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則。

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參考資料：中國證券業協會

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