2023年證券法律法規數字大全（13）

證券市場基本法律法規責任編輯：胡媛 2023-06-28

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摘要：為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（13）。

很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（13）。

考點：背信運用受托財產罪的刑事立案追訴標準

追訴標準涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的

考點：誠信信息的采集與管理

效力期限：

基本信息長期有效。

獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

考點：證券市場禁入措施的期限

禁入措施期限：

違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施。

考點：證券公司合并、分立、停業、解散或者破產

證券公司合并、分立、停業、解散或者破產經國務院證券監督管理機構批準

合并、分立的申請受理之日起3個月內批準或者不予批準；

停業、解散、破產的申請受理之日起30個工作日批準或者不予批準。

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