2017年4月證券從業(yè)考試在4月8日-9日已經(jīng)考完，歡迎考生一起來交流考試真題及知識點。溫馨提示：試題和參考答案由網(wǎng)友提供，僅供參考

2017年4月證券從業(yè)資格考試真題《證券市場基本法律法規(guī)》1

證券在投資者之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的（）特征。

A.風(fēng)險性

B.流動性

C.市場性

D.收益性

參考答案：B.

下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是（）

A.涉及法人資格喪失

B.離婚導(dǎo)致的財產(chǎn)分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%

C.向聯(lián)合國兒童基金會的捐贈

D.向公益基金的捐贈

根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》，（）有權(quán)對違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進(jìn)行監(jiān)督，并可向證監(jiān)會或其派出所機(jī)構(gòu)投訴或舉報。

A.任何機(jī)構(gòu)和個人

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.證券交易所

普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司（）

Ⅰ、資產(chǎn)總額

Ⅱ、稅后利潤的多少

Ⅲ、未來發(fā)展需要

Ⅳ、負(fù)債總額

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C.

[解析] 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損；提取法定公積金；提取任意公積金。可見，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。

以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述，錯誤的是（）

A.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司

C.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務(wù)性投資

D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務(wù)性投資

參考答案：B

發(fā)出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內(nèi)容為（）。

A.收購目的

B.收購人的名稱、住所

C.收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額

D.收購的具體時間

參考答案：D

證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括

Ⅰ、從事證券交易時間

Ⅱ、賬戶狀態(tài)

Ⅲ、投資風(fēng)格及業(yè)績

Ⅳ、關(guān)聯(lián)關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的（）等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

Ⅰ、資產(chǎn)負(fù)債表

Ⅱ、基金經(jīng)營業(yè)績表

Ⅲ、基金收益分配表

Ⅳ、基金凈值變動表

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

解析：基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

下列關(guān)于ETF的說法正確的有（）

Ⅰ、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

Ⅱ、最大的特點是實物申購、贖回機(jī)制

Ⅲ、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點

Ⅳ、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括（）

Ⅰ、委托人身份

Ⅱ、委托買入證券的代碼

Ⅲ、委托內(nèi)容

Ⅳ、委托賣出的實際證券數(shù)量

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

證券市場的產(chǎn)生得益于（）的發(fā)展

Ⅰ、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)

Ⅱ、干預(yù)水平

Ⅲ、股份制

Ⅳ、信用制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

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