第1題單選

中國證券業協會履行的職責包括( )。

Ⅰ、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規;

Ⅱ、收集整理證券信息，為會員提供服務;

Ⅲ、為組織公平的集中交易提供保障;

Ⅳ、組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 第三項屬于證券交易所的主要職能。

第2題單選

期貨價格的特點有( )。

Ⅰ、預期性;

Ⅱ、間斷性;

Ⅲ、連續性;

Ⅳ、性。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 期貨價格具有預期性、連續性和性的特點，能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢。

第3題單選

我國銀行間債券市場的主要職能有( )。

Ⅰ、提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易;

Ⅱ、辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;

Ⅲ、提供網上票據報價系統;

Ⅳ、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;提供網上票據報價系統;提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;開展經人民銀行批準的其他業務。

第4題單選

下列各項，符合中國證監會規定的持股比例限制和其他有關規定的是( )。

Ⅰ、單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;

Ⅱ、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%;

Ⅲ、境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受比例限制;

Ⅳ、單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的20%。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

第5題單選

中小非金融企業集合票據的特點是( )。

Ⅰ、分別負債;

Ⅱ、集合發行;

Ⅲ、發行期限靈活;

Ⅳ、引入信用增進機制。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 中小非金融企業集合票據的特點：分別負債、集合發行;發行期限靈活;引入信用增進機制。

第6題單選

貨幣市場基金的特點有( )。

Ⅰ、資本安全性高;

Ⅱ、流動性弱;

Ⅲ、購買限額低;

Ⅳ、管理費用高。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。貨幣市場基金的優點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低，有些還不收取贖回費用。

第7題單選

資產證券化的有關當事人包括( )。

Ⅰ、發起人;

Ⅱ、信用增級機構;

Ⅲ、承銷人;

Ⅳ、特定目的機構或特定目的受托人。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析： 資產證券化的有關當事人包括：①發起人;②特定目的機構或特定目的受托人;③資金和資產存管機構;④信用增級機構;⑤信用評級機構;⑥承銷人;⑦證券化產品投資者。

第8題單選

公開披露基金信息，不得有的行為包括( )。

Ⅰ、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

Ⅱ、對證券投資業績進行預測;

Ⅲ、違規承諾收益或者承擔損失;

Ⅳ、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據《證券投資基金法》第77條的規定，公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

第9題單選

基金性質的機構投資者包括( )。

Ⅰ、社會保險基金;

Ⅱ、證券投資基金;

Ⅲ、企業年金;

Ⅳ、社會公益基金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業年金和社會公益基金。

第10題單選

國際債券的特征有( )。

Ⅰ、資金來源廣;

Ⅱ、發行規模小;

Ⅲ、有主權保障;

Ⅳ、沒有匯率風險。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發行規模大;存在匯率風險;有主權保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

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參考資料：中國證券業協會