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2023年證券金融市場基礎知識默寫本(16)

金融市場基礎知識 責任編輯:胡媛 2023-06-30

摘要:為幫助考生備考2023年證券從業資格考試,希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點:2023年證券金融市場基礎知識默寫本(16)。

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151、投資決策委員會負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產配置以及投資權限等,具體的投資細節則由各自行掌握。

152、基金信息披露的禁止性規定:

(1)禁止進行、誤導性陳述或者重大遺漏

(2)禁止對基金的證券投資業績進行預測

(3)禁止違規收益或者損失

(4)禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構

(5)禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、性或性的文字

153、私募基金合格投資者

投資者標準
個人金融資產應不低于     或者最近3年個人年均收人不低于50萬元
單位         應不低于1000萬元
直接視為合格投資者(當然合格投資者基金社會保障基金、企業年金等養老基金
慈善基金等社會公益基金
投資計劃依法設立并在基金業         的投資計劃
私募基金管理人和從業人員投資于所管理的私募基金

154、私募基金運行期間,信息披露義務人應當在每季度結束之日起工作日以內向投資者披露基金、主要財務指標以及投資組合情況等信息,在每年結束之日起4個月以內向投資者披露。

155、金融衍生工具又被稱為金融衍生產品,是與基礎金融產品相對應的一個概念,指建立在基礎產品或基礎變量之上,其價格取決于價格(或數值)變動的派生金融產品。

156、金融衍生工具的特征:跨期性、性、聯動性、不確定性或風險性

157、金融衍生工具的分類:

(1)按形態分類:獨立衍生工具、嵌入式衍生工具

(2)按照金融衍生工具的方式及特點分類:金融遠期、金融期貨、金融期權、金融互換、結構化金融衍生工具

(3)按照種類分類:股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具、其他衍生工具

(4)按照場所分類:交易所交易的衍生工具、場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

158、1993年3月10日證券交易中心推出股票指數期貨交易,這是中國第一只股票指數期貨合約。

159、2015年證券交易所上市交易了上證50ETF期權合約品種,這是內地交易市場第一只期權品種。

160、商品期貨:標的物為實物商品的期貨合約


品種
       期貨大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米等
      期貨黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳等
能源期貨原油、汽油、天然氣、煤炭、燃料油等

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