第1題單選

證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后( )日內審核完畢。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：D

參考解析： 證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

第2題單選

假設貨幣乘數為3.6，如果中央銀行希望貨幣供應量減少1260億元，那么，中央銀行應該回籠( )億元基礎貨幣。

A.175

B.350

C.1260

D.4536

參考答案：B

參考解析： 貨幣乘數=貨幣供應量/基礎貨幣，故中央銀行應該回籠的基礎貨幣=1260/3.6=350(億元)。

第3題單選

下列各種債券中，其利率在償付期限內不變的是( )。

A.固定利率債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.浮動利率債券

參考答案：A

參考解析： 固定利率債券是在債券存續期內票面利率不變的債券。

第4題單選

在我國，( )提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

A.中國證券業協會

B.中國證監會派出機構

C.中國證券監督管理委員會

D.中國證券登記結算有限責任公司

參考答案：D

參考解析：中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結算業務全部由中國證券登記結算有限責任公司承接，中國證券登記結算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

第5題單選

單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不超過該公司股份總數的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

參考答案：A

參考解析： 合格境外機構投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監會規定的持股比例限額和其他有關規定：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%。

第6題單選

由證券交易所組織的、有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是( )。

A.場內交易市場

B.柜臺交易市場

C.場外交易市場

D.店頭交易市場

參考答案：A

參考解析： 場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數它還是全國證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

第7題單選

在我國多層次的資本市場中，對于促進企業特別是中小微企業股權交易和融資，鼓勵科技創新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環節的支持。具有積極作用的是( )。

A.主板市場

B.創業板市場

C.三板市場

D.四板市場

參考答案：D

參考解析： 四板市場又稱區域性股權交易市場(區域股權市場)，是為特定區域內的企業提供股權、債券轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。它對于促進企業特別是中小微企業股權交易和融資，鼓勵科技創新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環節的支持，具有積極作用。

第8題單選

1987年，我國第一家專業性證券公司( )成立。

A.深圳特區證券公司

B.上海證券公司

C.大連證券公司

D.北京證券公司

參考答案：A

參考解析： 1987年，深圳特區證券公司成立，也成為我國第一家專業性證券公司。

第9題單選

證券投資基金的特征不包括( )。

A.集合投資

B.分散風險

C.專業理財

D.分散投資

參考答案：D

參考解析： 證券投資基金作為一種現代化的投資工具，主要具有以下三個特征：(1)集合投資。(2)分散風險。(3)專業理財。

第10題單選

按照中國證監會的規定，外資參股證券公司取得證券從業資格的人員不得少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：C

參考解析： 外資參股證券公司的設立條件之一是：按照中國證監會的規定，取得證券從業資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業人員。