第1題單選

公開披露的基金信息不包括( )。

A.基金托管協議

B.基金招募說明書

C.股東會決議

D.臨時報告

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

第2題單選

下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個人名義進行自營業務

參考答案：B

參考解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

第3題單選

證券公司按照規定，不可以( )證券類金融產品。

A.發行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

參考答案：C

參考解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委托他人代為買賣證券類金融產品。

第4題單選

期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

A.1;10

B.3;10

C.3;30

D.5;20

參考答案：A

參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

第5題單選

下列不屬于擔任基金托管人的條件的是( )。

A.設有專門的基金托管部門

B.有安全保管基金財產的條件

C.有完善的內部稽核監控制度

D.注冊資本應當是貨幣資本

參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：(1)凈資產和風險控制指標符合有關規定;(2)設有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;(4)有安全保管基金財產的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統;(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

第6題單選

根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法錯誤的是( )。

A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議

B.有限責任公司董事會每年至少召開兩次會議

C.股份有限公司監事會每6個月至少召開一次會議

D.股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會

參考答案：B

參考解析：股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，《中華人民共和國公司法》對于有限責任公司董事會沒有規定。

第7題單選

下列關于期貨公司設立條件的說法，錯誤的是( )。

A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

D.有健全的風險管理和內部控制制度

參考答案：A

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;(5)有合格的經營場所和業務設施;(6)有健全的風險管理和內部控制制度;(7)國務院期貨監管機構規定的其他條件。

第8題單選

下列關于公司財務會計制度的表述，說法錯誤的是( )。

A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

C.對于公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

參考答案：A

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百七十條的規定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

第9題單選

雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人稱為( )。

A.名譽董事

B.職業經理人

C.獨立董事

D.實際控制人

參考答案：D

參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

第10題單選

證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員可以是( )。

A.財務負責人

B.董事

C.監事

D.實際控制人

參考答案：A

參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十二條的規定，證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。