此次分享的是證券從業資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

客戶開立資金賬戶時必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。

A．《證券交易委托代理協議》

B．《風險揭示書》

C．《客戶資金存管合同》

D．《買者自負承諾函》

參考答案：C

參考解析：客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協議》《風險揭示書》《買者自負承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。

第2題單選

保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計( )次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

A．3

B．5

C．7

D．8

參考答案：B

參考解析： 根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第74條的規定，保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

第3題單選

下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。

A．對外提供擔保

B．減少注冊資本

C．股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

D．將股份獎勵給本公司職工

參考答案：A

參考解析： 根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎勵給本公司職工；④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

第4題單選

按運作方式不同，證券投資基金可分為( )。

A．債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B．封閉式基金與開放式基金

C．成長型基金與收入型基金

D．契約型基金與公司型基金

參考答案：B

參考解析： 按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金、開放式基金或其他方式。

第5題單選

控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

A．50％；50％

B．30％；50％

C．50％；30％

D．30％；30％

參考答案：A

參考解析： 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。

第6題單選

期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。

A．情節嚴重的，對單位判處罰金

B．情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

C．情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

D．情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處15年有期徒刑

參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十五條的規定，商業銀行、證券交易所、‘期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

第7題單選

被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在( )年內不受理其執業證書申請。

A．2

B．3

C．4

D．5

參考答案：B

參考解析： 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

第8題單選

( )是指本公司將自有或者融人的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

A．轉融券業務

B．轉融資業務

C．轉融通業務

D．轉融金業務

參考答案：A

參考解析： 轉融券業務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

第9題單選

中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施不包括( )。

A．證券公司向監管機構的報告制度

B．定期巡視

C．信息披露

D．檢查制度

參考答案：B

參考解析： 中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監管機構的報告制度；(2)信息披露；(3)檢查制度。

第10題單選

在證券經紀業務中，委托合同的標的物是( )。

A．委托人

B．證券經紀商

C．證券交易所

D．證券交易對象

參考答案：D

參考解析： 證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

以上，就是我為大家整理的與證券相關的內容，關于本文如果您還有其他的疑問或者有關于證券從業考試方面的其他問題，歡迎大家繼續關注希賽網證券從業資格頻道

說明：因考試政策、內容不斷變化與調整，希賽網提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以部門公布的內容為準！

(本文是希賽網整理的原創文章，轉載請注明來自希賽網)

參考資料：中國證券業協會