此次分享的是證券從業資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.在（）情形下，可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

Ⅰ．客戶進行證券的申購、證券交易的結算

Ⅱ．客戶提款

Ⅲ．客戶支付與證券交易有關的傭金

Ⅳ．客戶支付與證券交易有關的費用

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第六十條，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款；③法律規定的其他情形。

2.下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述正確的是（）。

Ⅰ．根據客戶情況推薦適當的資產管理計劃

Ⅱ．明確界定集合資產管理計劃推廣范圍

Ⅲ．客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

Ⅳ．客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析： 根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》，證券公司、推廣機構應當根據所了解的客戶情況推薦適當的資產管理計劃。客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾。證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定；參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

3.客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風險或損失包括（）。

Ⅰ．融資利率或融券費率大幅降低，客戶將面臨融資融券成本增加的風險

Ⅱ．擔保物被強制平倉的風險

Ⅲ．因標的證券終止上市，被證券公司提前了結融資融券交易的風險

Ⅳ．因融資融券標的證券范圍調整，被證券公司提前了結融資融券交易的風險

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 為了使客戶充分了解融資融券交易風險，證券公司應制定《融資融券交易風險揭示書》，向客戶充分揭示融資融券交易存在的風險，其中包括提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險。

4.根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。

Ⅰ．路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料，投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音等

Ⅱ．定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息(包括但不限于投資者名稱、獲配數量、證券賬戶號碼及身份證明文件等)

Ⅲ．確定網下投資者條件、發行價格或發行價格區間、配售結果等的決策文件

Ⅳ．信息披露文件與申報備案文件

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：根據《首次公開發行股票承銷業務規范》第五十條，除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，承銷過程中的相關資料還包括其他和發行與承銷過程相關的文件或承銷商認為有必要保留的文件等。

5.董事會應根據公司（）情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。

Ⅰ．損益

Ⅱ．資本充足

Ⅲ．負債

Ⅳ．資產

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據《證券公司證券自營業務指引》第五條，董事會是自營業務的較高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

6.首次公開發行的股票上市前，應當披露的文件包括（）。

Ⅰ．公司章程

Ⅱ．發行保薦書

Ⅲ．發行前的股份鎖定情況的說明

Ⅳ．法律意見書

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 首次公開發行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發行保薦書；財務報表及審計報告；盈利預測報告及審核報告(如有)；內部控制鑒證報告；經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表；法律意見書及律師工作報告；公司章程(草案)；中國證監會核準本次發行的文件；其他與本次發行有關的重要文件。②招股說明書摘要。③發行公告。④上市公告書。

7.下列有關證券發行人派發紅利的處理說明，正確的有（）。

Ⅰ．證券發行人派發現金股利或利息時，證券登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的實際余額派發現金股利或利息

Ⅱ．涉及的利息稅由證券登記結算公司根據證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計算

Ⅲ．證券公司收到現金紅利和利息款項后，應當及時分派給對應的信用交易客戶

Ⅳ．證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，證券登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發權證，并根據證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數據

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅰ項應為證券發行人派發現金紅利或利息時，證券登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發現金紅利或利息。

8.下列說法正確的有（）。

Ⅰ．證券公司開展自營業務應每兩年向中國證監會報送自營業務情況

Ⅱ．中國證監會對證券公司自營業務實行日常監督管理

Ⅲ．中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務的資料

Ⅳ．自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅰ項，根據現行規定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和證券交易所報送自營業務情況；Ⅱ項，對證券公司自營業務實行日常監督管理的是證券交易所，而不是證監會。

9.證券研究報告主要包括（）。

Ⅰ．上市公司價值分析報告

Ⅱ．財務分析報告

Ⅲ．行業研究報告

Ⅳ．投資策略報告

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產品的價值分析、投資評級意見等內容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。

10.以下（）屬于證券公司資產管理業務中受托人的義務。

Ⅰ．對委托人的財產、風險承受能力及投資偏好等進行調查

Ⅱ．客戶資產管理業務會計賬冊按照規定的保存年限進行保存

Ⅲ．按月編制客戶資產管理業務報告

Ⅳ．確保所接受的委托未利用銀行信貸資金，并對委托投資資產來源的合法性進行調查

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項屬于資產管理業務受托人的權利。