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2018年《法律法規》知識點:期貨交易管理條例

證券市場基本法律法規 責任編輯:wangzhen 2018-06-07

摘要:大家都知道考試知識點的重要性,它就像我們的筆記,記錄的是書本上的重點內容,考前看一遍知識點,更能系統的回憶起所掌握到的知識,下面大師兄為大家整理了44個知識點供參考

大家都知道考試知識點的重要性,它就像我們的筆記,記錄的是書本上的重點內容,考前看一遍知識點,更能系統的回憶起所掌握到的知識,下面大師兄為大家整理了44個知識點供參考,這里是其中之一:

 

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期貨交易管理條例

一 期貨概述

期貨的特征:合約標準化;場所固定化;結算統一化;交割定點化;交易經紀化;

保證金制度化;商品特殊化

期貨的種類:商品期貨 金融期貨

其中商品期貨可分為農產品期貨、金屬期貨、能源期貨

 

二 期貨公司成立的條件

1. 注冊資本最低限額為3000萬人民幣 2. 3. 4. 主要股東、控制人信譽良好,最近3年無重大違法違規行為

(一)證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定如下:

1. 證券公司受證券登記結算機構委托,為客戶開立證券賬戶,應當按照證券賬戶管理規則,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查

2. 同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶,應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

(二)證券公司及其境內分支機構經營業務的規定

1. 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或相互存在控制關系的,不得經營相同業務

2. 證券公司應當對分支機構進行集中管理,不得與他人合資、合作經營,也不得將分支機構承包、租賃或委托他人經營管理

 

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參考資料:中國證券業協會

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