大家都知道考試知識點的重要性，它就像我們的筆記，記錄的是書本上的重點內(nèi)容，考前看一遍知識點，更能系統(tǒng)的回憶起所掌握到的知識，下面大師兄為大家整理了44個知識點供參考，這里是其中之一：

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證券資產(chǎn)管理

(一)證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則

守法合規(guī) 2. 公平公正 3. 資格管理 4. 約定運作 5. 集中管理 6. 風險控制

(二)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務類型及基本要求

1. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

2. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

3. 為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

集合資產(chǎn)管理業(yè)務分為限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務

限定性集合資產(chǎn)管理計劃：主要用于投資國債、重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品，成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%

非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務：投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規(guī)定限制

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只接受貨幣資金，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶資金不得低于5萬，設(shè)立非限定資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶資金不低于10萬

集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：

1. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

2. 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者

(三)監(jiān)督部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)督

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶承擔投資風險

證券公司應當在集合資產(chǎn)管理設(shè)立完成后5個工作日，向中國證券會所在派出機構(gòu)備案

證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查、報告、內(nèi)部稽查，向中國證券會所在派出機構(gòu)備案

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會