此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

1[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿(　)年，不得注冊為投資主辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

2[單選題] 委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照(　)的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

A.客戶優(yōu)先

B.品種優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.數(shù)量優(yōu)先

參考答案：C

參考解析：委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

3[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：D

參考解析：對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

4[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，最近(　)年沒有違法記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。

5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　)時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。因此，監(jiān)管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

7[單選題] 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是(?)。

A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

參考答案：D

參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項說法錯誤。

8[單選題] 銷售證券是一種從社會(　)的活動。

A.直接融資

B.間接融資

C.債務(wù)性融資

D.混合融資

參考答案：A

參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

9[單選題] 下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是(　)。

A.不可以買賣股權(quán)

B.可以買賣基金份額

C.可以買賣期權(quán)

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

參考答案：A

參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

10[單選題] 基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以(　)為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

B.持有的證券資產(chǎn)

C.出資

D.銀行儲蓄存款

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處(　)萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

A.10

B.7

C.5

D.3

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

12[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起(　)日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：A

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時.應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。

13[單選題] 從事期貨咨詢應(yīng)取得(　)。

A.注冊會計師資格

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

參考答案：C

參考解析：從事期貨咨詢?nèi)藛T必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。

14[單選題] 下列表述錯誤的是(　)。

A.交割倉庫由期貨交易所指定

B.交割倉庫由期貨交易所會員協(xié)議確定

C.期貨交易所不得限制實物交割總量

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

參考答案：B

參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項B表述錯誤。

15[單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額(　)以上(　)以下的罰款。

A.1%;5%

B.1%;10%

C.5%，10%

D.5%;20%

參考答案：A

參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

16[單選題] 總公司不可以對分公司提供(　)擔(dān)保。

A.保證

B.質(zhì)押

C.抵押

D.留置

參考答案：A

參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔(dān)保。

17[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是(　)，證券經(jīng)紀(jì)商是(　)。

A.委托人;受托人

B.受托人;委托人

C.委托人;委托人

D.受托人;受托人

參考答案：A

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

18[單選題] 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起(　)個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.20

B.12

C.36

D.40

參考答案：C

參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;②在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

19[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(　)年檢查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

參考答案：A

參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第21條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

20[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是(　)。

A.決定監(jiān)事的報酬事項

B.公司章程的修改

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.制定公司的基本管理制度

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第37條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準(zhǔn)董事會的報告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。

21[單選題] 公開披露的基金信息不包括(　)。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.股東會決議

D.臨時報告

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第77條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額中購、贖回價格;⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;⑩國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

22[單選題] 未經(jīng)(　)批準(zhǔn)，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.工商管理部門

B.財政部

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民銀行

參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理條例》第16條第47款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

23[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的(　)。

A.A股

B.B股

C.H股和B股

D.H股

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。

24[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)人。

A.100

B.150

C.200

D.300

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第88條第1款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

25[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

26[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起(　)年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

27[單選題] 證券交易所不得從事(　)。

A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

B.信息公布和管理

C.上市公司的掛牌退市

D.提供場內(nèi)交易平臺

參考答案：A

參考解析：《證券交易所管理辦法》第12條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以營利為目的的業(yè)務(wù);②新聞出版業(yè);③發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;④為他人提供擔(dān)保;⑤未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

28[單選題] 下列說法中，正確的是(　)。

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D.證券公司在境外在股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第129條第2款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。故D項說法正確。

29[單選題] 經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是(　)。

A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

D.不得與客戶約定分享投資收益

參考答案：C

參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第13條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第11條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;⑦為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;⑧凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

30[單選題] 股東大會一般每(　)定期召開一次。

A.2年

B.1年

C.半年

D.1個月

參考答案：B

參考解析：股東大會一般每年定期召開一次。

31[單選題] 下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是(　)。

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C.具有證券專業(yè)知識

D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第170條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項說法錯誤。

32[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　)萬元。

A.500

B.150

C.100

D.300

參考答案：C

參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

33[單選題] 保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起(　)個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。

34[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　)。

A.40%

B.50%

C.60%

D.80%

參考答案：D

參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

35[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是(　)。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券交易對象

參考答案：D

參考解析：證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象。

36[單選題] 有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是(　)。

A.基金公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.基金管理人

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第84條第1款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

37[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括(　)。

A.已建立完善的客戶投訴處理機制

B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

參考答案：D

參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務(wù)狀況艮好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年來發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;⑧有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

38[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照(　)和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券法》

C.《公司法》

D.《國務(wù)院條例》

參考答案：A

參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

39[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于(　)。

A.證券差價

B.證券分紅

C.傭金收入

D.利息收入

參考答案：C

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

40[單選題] 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.對證券及其證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認(rèn)，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

參考答案：D

參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。

41[單選題] 證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于(　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析：證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

42[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司(　)以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

參考答案：D

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條第1款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式.實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

43[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是(　)。

A.股票

B.債券

C.證券

D.特定價格的證券

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券。

44[單選題] 未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處(　)萬元以下的罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：D

參考解析：未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

45[單選題] 試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括(　)。

A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.無不良誠信記錄

C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

參考答案：D

參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

46[單選題] 下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是(　)。

A.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

D.公司經(jīng)營發(fā)生困難的

參考答案：D

參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

47[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

B.證券公司境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

C.兩個以上的證券公司受同一個人控制的不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

D.兩個以上的證券公司受同一單位控制的可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

參考答案：D

參考解析：兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外，故選項D說法錯誤。

48[單選題] 下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是(　)。

A.清算所

B.交易所

C.交割倉庫

D.證券投資咨詢機構(gòu)

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第125條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

49[單選題] 公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的(　)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

參考答案：B

參考解析：公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

50[單選題] 上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由(　)規(guī)定。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.工商局

D.國務(wù)院

參考答案：D

參考解析：上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會