此次分享的是證券從業資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1[單選題] 證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于( )個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析：證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

2[單選題] 要約收購的期限不得少于( )日。

A.7

B.10

C.15

D.30

參考答案：D

參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日。

3[單選題] 國內期貨交易的保證金比例一般是( )。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

參考答案：A

參考解析：國內期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權利。

4[單選題] 下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規定的是( )。

A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

B.股份有限公司監事會成員中應當包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

D.國有獨資公司監事會成員中應當包括公司職工代表

參考答案：A

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十四條的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。本法第六十七條規定，國有獨資公司董事會成員中應當有公司職工代表。本法第七十條規定，國有獨資公司監事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。本法第一百零八條規定：有限公司設董事會，其成員為5人至19人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規定，股份有限公司設監事會，其成員不得少于3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。A選項，股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應當包括。

5[單選題] 下列不屬于監事會的職權的是( )。

A.檢查公司財務

B.提議召開臨時股東會會議

C.向董事會會議提出提案

D.監督高級管理人員執行公司職務的行為

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第五十三條的規定，監事會不設監事會的公司的監事行使下列職權：(1)檢查公司財務;(2)對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;(3)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;(5)向股東會會議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;(7)公司章程規定的其他職權。

6[單選題] 關于證券公司在經營過程中調整業務范圍，下列說法錯誤的是( )。

A.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業務范圍進行調整

B.國務院證券監督管理機構不可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整

C.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業務范圍進行調整

D.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業務管理能力對其業務范圍進行調整

參考答案：B

參考解析：國務院證券監督管理機構可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整，故選項B表述錯誤。

7[單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有( )。

A.契約型

B.盈利性

C.確定性

D.獨立性

參考答案：D

參考解析：基金財產的獨立性體現在四方面：基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行。基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立。

8[單選題] 上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監會報告。.

A.4

B.3

C.5

D.2

參考答案：C

參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

9[單選題] 股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于( )。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%

參考答案：C

參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;有符合法律、行政法規規定的公司章程;主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;有合格的經營場所和業務設施;有健全的風險管理和內部控制制度;國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

10[單選題] 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。

A.風險說明書

B.期貨經紀合同

C.期貨交易協議

D.委托合同書

參考答案：A

參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

11[單選題] 公開披露的基金信息不包括( )。

A.基金托管協議

B.基金招募說明書

C.股東會決議

D.臨時報告

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

12[單選題] 下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個人名義進行自營業務

參考答案：B

參考解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

13[單選題] 證券公司按照規定，不可以( )證券類金融產品。

A.發行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

參考答案：C

參考解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委托他人代為買賣證券類金融產品。

14[單選題] 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

A.1;10

B.3;10

C.3;30

D.5;20

參考答案：A

參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

15[單選題] 下列不屬于擔任基金托管人的條件的是( )。

A.設有專門的基金托管部門

B.有安全保管基金財產的條件

C.有完善的內部稽核監控制度

D.注冊資本應當是貨幣資本

參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：(1)凈資產和風險控制指標符合有關規定;(2)設有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;(4)有安全保管基金財產的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統;(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

16[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法錯誤的是( )。

A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議

B.有限責任公司董事會每年至少召開兩次會議

C.股份有限公司監事會每6個月至少召開一次會議

D.股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會

參考答案：B

參考解析：股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，《中華人民共和國公司法》對于有限責任公司董事會沒有規定。

17[單選題] 下列關于期貨公司設立條件的說法，錯誤的是( )。

A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

D.有健全的風險管理和內部控制制度

參考答案：A

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;(5)有合格的經營場所和業務設施;(6)有健全的風險管理和內部控制制度;(7)國務院期貨監管機構規定的其他條件。

18[單選題] 下列關于公司財務會計制度的表述，說法錯誤的是( )。

A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

C.對于公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

參考答案：A

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百七十條的規定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

19[單選題] 雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人稱為( )。

A.名譽董事

B.職業經理人

C.獨立董事

D.實際控制人

參考答案：D

參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

20[單選題] 證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員可以是( )。

A.財務負責人

B.董事

C.監事

D.實際控制人

參考答案：A

參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十二條的規定，證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員

21[單選題] 期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。

A.國務院證券監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構

C.證監會

D.期貨業協會

參考答案：B

參考解析：期貨公司實行業務許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。

22[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應當辦理的是( )。

A.設立登記

B.變更登記

C.停業登記

D.注銷登記

參考答案：B

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第七條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發營業執照。

23[單選題] 設立期貨交易所，由( )審批。

A.財政部

B.國務院期貨監督管理機構

C.人民銀行

D.銀監會

參考答案：B

參考解析：根據《期貨交易管理條例》(國務院令第489號)的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

24[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業

D.個人

參考答案：B

參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

25[單選題] 下列關于股份有限公司的說法，不正確的是( )。

A.董事會會議，允許他人代為出席

B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過

D.股東大會應當每年召開一次年會

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百零三條的規定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

26[單選題] 設立期貨公司的注冊資本是( )。

A.認繳資本

B.實繳資本

C.注冊資本

D.實收資本

參考答案：B

參考解析：申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。

27[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

參考答案：D

參考解析：《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

28[單選題] 發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內不得轉讓。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

參考解析：發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。

29[單選題] 公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送( )。

A.季度報告

B.上一年年度報告

C.財務會計報告

D.中期報告

參考答案：D

參考解析：公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告。

30[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，( )經營，履行對客戶的誠信義務。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

參考答案：A

參考解析：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

31[單選題] 下列關于公司對外投資和擔保的說法，不符合《中華人民共和國公司法》規定的是( )。

A.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，必須經股東會或股東大會決議

B.公司可以為所投資企業的債務承擔連帶責任

C.公司可以向其他企業投資

D.公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國公司法》第十五條規定，公司可以向其他企業投資;但是，除法律另有規定外，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。

32[單選題] 客戶交易結算資金應當存放在指定( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券登記結算公司

B.商業銀行

C.證券交易所

D.證券公司

參考答案：B

參考解析：《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定，證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

33[單選題] 公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上50萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.5萬元以上30萬元以下

參考答案：A

參考解析：公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

34[單選題] 能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。

A.逐日盯市制度

B.風險預警制度

C.防火墻制度

D.保證金制度

參考答案：C

參考解析：建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

35[單選題] 國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

參考答案：C

參考解析：《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

36[單選題] 下列關于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是( )。

A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定

D.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行

參考答案：B

參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年至少召開兩次會議，每次應于會議召開10日前通知全體董事和監事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

37[單選題] 證券在證券交易所上市交易，應當采用( )。

A.公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中競價交易方式

D.公開的交易方式

參考答案：A

參考解析：證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

38[單選題] 下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，錯誤的是( )。

A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓

C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意

參考答案：D

參考解析：有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。故D項錯誤。

39[單選題] 設立有限責任公司，應當具備的條件不包括( )。

A.有公司住所，股東符合法定人數

B.股東共同制定公司章程

C.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額

D.有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二十三條的規定，設立有限責任公司應當具備下列條件：股東符合法定人數;有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;有公司住所。選項D是設立股份有限公司應當具備的條件。

40[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括( )。

A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用

B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

C.經紀業務中的禁止性規定

D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除選項A、B、D外，還包括：報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定;證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式;證券公司承銷證券約定的內容;證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。

41[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

42[單選題] 下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是( )。

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

C.證券公司單一經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會

D.合規負責人為證券公司高級管理人員

參考答案：C

參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第十九條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。本法第二十條規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第二十三條規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。

43[單選題] 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

A.證券交易所的從業人員

B.期貨經紀公司的從業人員

C.證券業協會的工作人員

D.自然人

參考答案：D

參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

44[單選題] 下列關于私募基金財產投資范圍的說法，錯誤的是( )。

A.不可以買賣股權

B.可以買賣基金份額

C.可以買賣期權

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

參考答案：A

參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

45[單選題] 《證券公司風險處置條例》屬于( )層級的規定。

A.法律

B.行政法規

C.部門規章

D.規范性文件

參考答案：B

參考解析：在現行的證券行政法規中，與證券經營機構經營業務密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。

46[單選題] 發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場被稱為( )。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

參考答案：A

參考解析：一級市場是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

47[單選題] 《證券發行與承銷管理辦法》屬于( )層級。

A.法律

B.行政法規

C.部門規章及規范性文件

D.自律性規則

參考答案：C

參考解析：部門規章及規范性文件具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《曹次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁人規定》等。

48[單選題] 對于證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產，下列說法正確的是

( )。

A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保

B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保

C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保

D.證券公司經客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保

參考答案：A

參考解析：《證券公司監督管理條例》第六十一條規定，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

49[單選題] 股份有限公司設監事會，其成員人數最低為( )人。

A.1

B.2

C.3

D.6

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百一十七條的規定，股份有限公司設監事會，其成員不得少于3人。

50[單選題] 下列不屬于設立股份有限公司發行股票，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和相關文件的是( )。

A.發起人的住所

B.發起人的姓名或名稱

C.發起人協議

D.發起人認購的股份數

參考答案：A

參考解析：設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：公司章程;發起人協議;發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明;招股說明書;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構名稱及有關的協議。依照規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

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參考資料：中國證券業協會