此次分享的是證券從業資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

二、組合型選擇題

51、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則包括()。Ⅰ平等Ⅱ自愿Ⅲ專業性Ⅳ適當性

A、Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ.Ⅲ

正確答案： C

【解析】證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

52、證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息等有()。Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)Ⅱ.證券代碼Ⅲ.委托買賣價格Ⅳ.委托買賣數量

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】證券營業部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

53、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.決定公司的經營方針和投資計劃Ⅲ.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發行公司債券作出決議

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【解析】中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監事會或者監事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規定的其他職權。

54、下列說法中，符合證券投資基金內涵的是()。Ⅰ.利益共享、風險共擔Ⅱ.投資操作與財產保管相分離Ⅲ.基金資產主要投向實業領域Ⅳ.實行組合投資

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： C

【解析】基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

55、以下屬于基金合同當事人的有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金持有人Ⅳ.基金銷售機構

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

56、基金上市交易公告書應披露的事項包括()。Ⅰ.基金合同摘要Ⅱ.基金財務狀況Ⅲ.基金募集情況與上市交易安排Ⅳ.基金托管人報告

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示。

57、下列屬于基金售后服務的是()。Ⅰ.協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務Ⅱ.提醒客戶及時核對交易確認Ⅲ.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑Ⅳ.定期提供產品凈值信息

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】售后服務是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認;向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和途徑;定期提供產品凈值信息;基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶。

58、下列關于基金認購與基金申購區別的表述，正確的是()。Ⅰ.認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認Ⅱ.認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期，而申購份額通常在T+2日之內確認，確認后的下一個工作日就可以贖回Ⅲ.認購費一般高于申購費Ⅳ.認購費一般低于申購費，在基金募集期內認購基金份額，一般會享受到一定的費率優惠

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： C

【解析】基金認購與基金申購略有不同，一般區別在于：①認購費一般低于申購費，在基金募集期內認購基金份額，一般會享受到一定的費率優惠。②認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認。③認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期;而申購份額通常在T+2日之內進行確認，確認后的下一個工作日就可以贖回。

59、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本符合中國證監會的規定Ⅱ.財務顧問主辦人不少于3人Ⅲ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制Ⅳ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(8)中國證監會規定的其他條件。

60、下列關于基金管理公司內部控制的表述，不正確的是()。Ⅰ.基金公司應當設立督察長，對公司經營層負責Ⅱ.基金公司應建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現內幕交易Ⅲ.基金公司掌握內幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內容Ⅳ.基金交易應實行集中交易制度，基金經理應直接向交易員下達投資指令

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： C

【解析】本題考查基金管理公司的內部控制的內容。督察長對董事會負責;研究業務控制內容包括建立研究與投資的業務交流制度，保持通常的交流渠道;基金交易實行集中交易制度，將投資管理職能和交易執行職能相隔離，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

61、下列屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是()。Ⅰ職務、具體職責及履行職責情況Ⅱ知情程度和態度Ⅲ專業背景Ⅳ個人資產數額

A、ⅢⅣ.

B、Ⅱ.Ⅲ.

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

正確答案： D

【解析】信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發生過程中所起的作用。(2)知情程度和態度。(3)職務、具體職責及履行職責情況。(4)專業背景。(5)其他影響責任認定的情況。

62、下列屬于證券自營業務特點的是()。Ⅰ.風險性Ⅱ.收益性Ⅲ.保密性Ⅳ.被動性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。

63、鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展()活動。Ⅰ.經營方式創新Ⅱ.業務或者產品創新Ⅲ.組織創新Ⅳ.激勵約束機制創新

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】《證券公司監督管理條例》第四條規定，鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經營方式創新、業務或者產品創新、組織創新和激勵約束機制創新。國務院證券監督管理機構、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司的創新活動規范、有序進行。

64、下列屬于基金銷售機構的是()。Ⅰ商業銀行Ⅱ證券公司Ⅲ證券投資咨詢機構Ⅳ中國證券業協會

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

正確答案： D

【解析】基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。

65、證券交易所的監管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

C、ⅢⅣ.

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】ⅢⅣ選項屬于中國證監會的職能。

66、下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的;Ⅱ.證券交易成交額累計在50萬元以上的;Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的;Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】根據有關規定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節嚴重的情形。

67、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的()的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。Ⅰ.謹慎Ⅱ.誠實Ⅲ.勤勉盡責Ⅳ.穩健

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

68、下列有關投資者教育基本原則的表述，正確的是()。Ⅰ.投資者教育沒有一個固定的模式Ⅱ.投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代Ⅲ.投資者教育應有助于監管者保護投資者Ⅳ.存在廣泛適用的投資者教育計劃

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。

69、下列關于國際債券的表述正確的有()。Ⅰ.發行人發行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金Ⅱ.國際債券資金來源廣、發行規模大Ⅲ.不存在匯率風險Ⅳ.國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】國際債券存在匯率風險。

70、下列選項中，屬于基金自律規則的是()。Ⅰ.《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》Ⅱ.《公開募集證券投資基金運作管理辦法》Ⅲ.《基金經理注冊登記規則》Ⅳ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】選項B.屬于部門規章和規范性文件范疇。

71、發行人應當就下列()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發行股票并上市Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ

正確答案： D

【解析】發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票并上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

72、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是()。Ⅰ.該罪是一種故意的行為Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體Ⅲ.該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約Ⅳ.過失不能構成該罪

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復雜客體。

73、基金信息披露形式當面應遵循的基本原則包括()。Ⅰ.易得性原則Ⅱ.規范性原則Ⅲ.真實性原則Ⅳ.易解性原則

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括：①規范性原則;②易解性原則;③易得性原則。

74、下列屬于非法集資特征要求的是()。Ⅰ未經有關部門依法批準吸收資金Ⅱ通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳Ⅲ只承諾在一定期限內返還本金Ⅳ向社會公眾(不特定對象)吸收資金

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.

正確答案： C

【解析】非法集資是指未經有關部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

75、基金臨時報告書披露的重大事件包括()。Ⅰ.轉換基金運作方式Ⅱ.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0、2%Ⅲ.更換基金管理人或托管人Ⅳ.基金經理發生變動

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】基金的重大事件包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人的基金托管部門負責人發生變動，涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟，基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術等方法對長期停牌股票進行估值等等。

76、關于保本基金的宣傳推介，錯誤的是()。Ⅰ.保本基金只能保證最低收益Ⅱ.保本基金與銀行存款相似Ⅲ.保本基金仍存在本金損失的風險Ⅳ.保本基金與金融機構同業存款相似

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】推介保本基金的，應當充分揭示保本基金的風險。說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。

77、下列屬于變相公開發行證券特征的是()。Ⅰ.非公開發行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉讓股票Ⅲ.向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】變相公開發行證券的特征包括：(1)非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發行股票。(3)向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。

78、將某分級基金定為“債券型分級基金”時，該基金可能是以下哪類基金()。Ⅰ.被動型分級基金Ⅱ.主動型分級基金Ⅲ.封閉型分級基金Ⅳ.混合型分級基金

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】按投資對象的不同，可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金、混合型分級基金等。所以債券型分級基金不可能是混合型分級基金。

79、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務包括()。Ⅰ.協助辦理開戶手續Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨交易Ⅳ.提供交易設施

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

80、證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括()。Ⅰ.客戶的身份Ⅱ.客戶的財產和收入狀況Ⅲ.客戶的金融知識Ⅳ.客戶的投資目標

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

81、證券公司接受()為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。Ⅰ.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

82、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.市場操縱Ⅳ.內幕交易

A、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】暫無解析。

83、ETF不屬于()。Ⅰ.保本基金Ⅱ.主動型基金Ⅲ.基金中的基金Ⅳ.指數基金

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】ETF不但具有傳統指數基金的全部特色，而且是更為純粹的指數基金。

84、貨幣市場基金的投資對象包括()。Ⅰ.現金Ⅱ.期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據Ⅲ.期限在1年以內(含1年)的債券回購Ⅳ.剩余期限在397天以內(含397天)的AA級企業債

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】貨幣市場基金不得投資于信用等級在AAA級以下的企業債券。

85、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有()。Ⅰ.指定商業銀行Ⅱ.證券登記結算機構Ⅲ.資產托管機構Ⅳ.證券交易所

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

86、以下關于股票合并的說法正確的是()。Ⅰ.并股常見于高價股Ⅱ.股票合并時將若干股票合并為1股Ⅲ.并股后，流動性有可能提高，導致估值上調Ⅳ.理論上，并股后，股東所持股票的市值不會發生變化

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】考察股票的合并。并股常見于低價股。

87、證券投資基金具有集合投資的特點，下列不是集合投資的優點是()。Ⅰ.強化監管Ⅱ.具有規模優勢Ⅲ.收益穩定Ⅳ.風險固定

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢，降低投資成本。

88、中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。

89、下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，正確的是()。Ⅰ.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的較高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令Ⅱ.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告Ⅲ.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕Ⅳ.中國證券業協會應當按照業務規則

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】IV項說法錯誤，應為“證券登記結算機構應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督”。

90、基金季度報告中會披露的信息是()。Ⅰ.投資組合報告Ⅱ.開放式基金份額變動Ⅲ.基金持有人結構Ⅳ.管理人報告

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。在季度報告的投資組合報告中，需要披露基金資產組合、按行業分類的股票投資組合、前10名股票明細、按券種分類的債券投資組合、前5名債券明細及投資組合報告附注等內容。

91、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括()。Ⅰ申請報告Ⅱ證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明Ⅲ證券業執業證書Ⅳ工作情況說明

A、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】申請報告、證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明、證券業執業證書都是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。故選D

92、證券投資者保護基金管理機構應當按照規定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客戶的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，A、B、C三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬于證券監督管理機構的職權。

93、下列不屬于基金管理人后臺部門的是()。Ⅰ.清算部門Ⅱ.投資部門Ⅲ.研究部門Ⅳ.產品研發部門

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【解析】后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術等部門，主要為前中臺部門提供支持，目標是保證基金管理人戰略的實施與效果。

94、下列不屬于基金份額登記機構主要職責的是()。Ⅰ.代理發放紅利Ⅱ.基金交易確認Ⅲ.建立并管理投資人基金份額賬戶Ⅳ.基金投資運作管理

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】基金份額登記機構應當確保基金份額的登記過戶、村官和結算業務處理安全、準確、及時、高效。主要職責包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負責基金份額的登記;③基金交易確認;④代理發放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協議規定的其他職責。

95、關于目前全球證券投資基金的發展趨勢與特點，陳述正確的是()。Ⅰ.基金市場競爭加劇Ⅱ.基金行業分散趨勢突出Ⅲ.快速發展，市場地位和影響不斷提高Ⅳ.開放式基金成為主流產品

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】行業集中趨勢突出。

96、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購買中央銀行債券Ⅳ.購買中央級金融機構發行的金融債券

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)、中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

97、下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備Ⅱ.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力Ⅲ.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息Ⅳ.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力.不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。

98、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則包括()。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.及時性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.基金銷售機構利益優先原則

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：①投資人利益優先原則;②全面性原則;③客觀性原則;④及時性原則。

99、下列有關ETF申購贖回原則的表述，正確的是()。Ⅰ.場外申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價Ⅱ.場內申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式Ⅲ.場外申購贖回采用現金申購、份額贖回的方式Ⅳ.申購和贖回申請提交后可以撤銷

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】申購和贖回申請后提交后不得撤銷.

100、證券公司從事證券經紀業務，下列做法中正確的是()。Ⅰ應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況Ⅱ不得提供虛假、誤導性信息Ⅲ不得采取不正當競爭手段開展業務Ⅳ按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

A、ⅠⅡⅢⅣ

B、ⅢⅣ

C、ⅠⅡⅣ

D、ⅠⅡⅢ

正確答案： D

【解析】證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

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參考資料：中國證券業協會