此次分享的是證券從業資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

一、單選題

1、當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。

A、中國人民銀行

B、證券監督管理機構

C、證券業協會

D、財政部

正確答案： B

【解析】當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構也會采取一定的措施以平抑股價波動。

2、我國《公司法》規定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。

A、股東身份證明

B、股票

C、資產證明

D、股東名冊

正確答案： B

【解析】我國《公司法》規定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

3、亞洲債券市場的發展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思。人們普遍認為亞洲地區不健全的金融體系主要表現在()。

A、缺少發達的貨幣市場

B、企業過于依賴直接融資

C、企業過于依賴銀行的間接融資

D、混業經營

正確答案： C

【解析】亞洲債券市場的內容。

4、目前道-瓊斯股價指數是采用()方法計算的。

A、修正股價平均數

B、加權股價平均數

C、簡單算術股價平均數

D、幾何加權法

正確答案： A

【解析】道-瓊斯股價指數是采用修正股價平均數方法計算的。

5、質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，由()代全體債權人行使對質押證券的處置權。

A、證券發起人

B、證券機構

C、中介機構

D、證券監管機構

正確答案： C

【解析】質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，由中介機構代全體債權人行使對質押證券的處置權。

6、證券市場是指()。

A、證券發行與交易的市場

B、證券的交易市場

C、證券投資者博弈的場所

D、證券的發行市場

正確答案： A

【解析】證券市場是指證券發行與交易的市場。

7、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的()。

A、場所固定

B、結算統一

C、保證金制度

D、商品特殊

正確答案： C

【解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的保證金制度。

8、優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的()。

A、管理權

B、表決權

C、所有權

D、決策權

正確答案： C

【解析】優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權。

9、總的來說，在企業組織形式的更替中，最后是由()演變成股份公司的。

A、獨資公司

B、家族型企業

C、合伙組織

D、有限責任公司

正確答案： C

【解析】總的來說，在企業組織形式的更替中，最后是由合伙組織演變成股份公司的。

10、對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權的是()。

A、證券交易所

B、證券監管機構

C、證券業協會

D、證券公司

正確答案： A

【解析】我國《證券法》規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，有證交所依法審核同意。

11、向少數特定的投資者發行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。

A、私募證券

B、公募證券

C、上市證券

D、非上市證券

正確答案： A

【解析】向少數特定的投資者發行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是私募證券。

12、可轉換公司債在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。

A、債權人的義務

B、股東的權利

C、債權人的責任

D、債權人的權利

正確答案： B

【解析】轉換債券在轉換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

13、股份有限公司申請股票在深圳交易所創業板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

A、2000萬

B、3000萬

C、4000萬

D、5000萬

正確答案： B

【解析】股份有限公司申請股票在深圳交易所創業板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。

14、我國《證券法》規定，因不可抗力的突發事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。

A、臨時停市

B、技術性停牌

C、市場禁入

D、以上部可以

正確答案： A

【解析】考察證券交易所職能，同時也是法規問題

15、通常，在金融期權交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金。

A、期權賣方

B、期權買方

C、期權買賣雙方

D、第三方

正確答案： A

【解析】在金融期權交易中，只有期權的賣方需要開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金，以保證其履約的義務。

16、股息當年結清、不能累積發放的優先股票稱為()。

A、非累積優先股

B、累積優先股

C、參與優先股

D、非參與優先股

正確答案： A

【解析】這是非累積優先股的定義。

17、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由()擔任召集人。

A、獨立董事

B、董事長

C、監事

D、總經理

正確答案： A

【解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由獨立董事擔任召集人。法律法規性問題。

18、《證券發行與承銷管理辦法》規定，戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、6個月

B、12個月

C、24個月

D、36個月

正確答案： B

【解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。

19、以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的()。

A、任意公積金

B、法定公積金

C、資本公積金

D、盈余公積金

正確答案： C

【解析】以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積金。

20、外資持股或參股基金管理公司的權益比例，在我國加入WTO后3年內超過(不)。

A、[0.49]

B、[0.35]

C、[0.33]

D、[0.5]

正確答案： A

【解析】允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%.

21、債券與股票的收益率相互影響，表現為()。

A、債券的收益率上升，則股票的收益率也必然上升

B、如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的收益率會大體保持相對的關系，其差異反映了二者風險程度的差別

C、單個股票和債券的收益率不會發生大的差異

D、宏觀政策的變化對債券和股票收益率的影響是絕對一致的

正確答案： B

【解析】單個股票和債券的收益率會發生差異，而且有時差距還很大。

22、我國《證券法》規定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起()內，提供中期報告。

A、4個月內

B、3個月內

C、2個月內

D、1個月內

正確答案： C

【解析】年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內編制完成并披露。

23、看跌期權也稱為()，交易者之所以買入它，是因為預期該看跌期權的標的資產的市場價格將下跌。

A、歐式期權

B、美式期權

C、認沽權

D、認購權

正確答案： C

【解析】常識題，看跌期權又稱認沽權。

24、董事會秘書為證券公司的()。

A、管理人員

B、高級管理人員

C、監事會成員

D、股東大會成員

正確答案： B

【解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。

25、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

A、[0.1]

B、[0.2]

C、[0.3]

D、[0.4]

正確答案： C

【解析】證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

26、以生產經營為主的有限責任公司，注冊本的’最低限額為()人民幣。

A、10萬元

B、20萬元

C、30萬元

D、50萬元

正確答案： D

【解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

27、()又稱代理買賣證券業務，是證券公司最基本的一項業務。

A、證券自營業務

B、證券發行業務

C、證券經紀業務

D、證券承銷業務

正確答案： C

【解析】證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業務。它是證券公司最基本的一項業務。

28、證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置()中用于保護證券投資者利益的資金。

A、證券交易所風險

B、證券交易風險

C、證券公司風險

D、證券投資風險

正確答案： C

【解析】證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

29、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是()。

A、結構化金融衍生工具

B、嵌入式金融衍生工具

C、混合型金融衍生工具

D、其他金融衍生工具

正確答案： A

【解析】運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是結構化金融衍生工具。

30、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正確答案： B

【解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

31、以下幾種金融資產的風險按從低到高的順序為()。

A、國債

B、公司債券

C、股票

D、公司債券

正確答案： A

【解析】股票、公司債和國債相比，國債的風險性是最小的，因為國債是“金邊債券”，有財政作擔保，股票的風險是最大的

32、證券公司應當自每月結束之日起()工作日內，報送月度報告。

A、1個

B、3個

C、5個

D、7個

正確答案： D

【解析】證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

33、儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的，以電子方式記錄債券的()的人民幣債權。

A、不可流通

B、可流通

C、可轉讓

D、不可免稅

正確答案： A

【解析】考察儲蓄國債。

34、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，()作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。

A、證券交易所

B、證券業協會

C、證券登記結算公司

D、證券公司

正確答案： C

【解析】券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。

35、證券公司凈資本的計算公式為()。

A、凈資本=凈資產+金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

B、凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整+或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

C、凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

D、凈資本=凈資產+金融資產的風險調整一其他資產的風險調整+或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目

正確答案： C

【解析】察證券公司凈資本的計算公式。

36、我國《公司法》規定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。

A、股東身份證明

B、股票

C、資產證明

D、股東名冊

正確答案： B

【解析】無記名股票持有人出席股東大會會議的，應于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

37、()是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。

A、證券服務機構

B、證券中介機構

C、證券自律性組織

D、證券監管機構

正確答案： A

【解析】這是證券服務機構的定義。

38、人們普遍認為亞洲地區不健全的金融體系主要表現在()，從而引發了1997年東南亞金融危機。

A、缺少發盤的貨幣市場

B、企業過于依賴銀行的間接融資

C、企業過于依賴直接融資

D、混業經營

正確答案： B

【解析】考核亞洲債券市場的內容。

39、最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金是()。

A、契約型基金

B、開放式基金

C、封閉式基金

D、公司型基金

正確答案： B

【解析】巨額贖回風險是開放式基金特有的風險

40、經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為()。

A、股票股息

B、負債股息

C、建業股息

D、財產股息

正確答案： C

【解析】考察建業股息的定義。

41、按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

A、債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B、封閉式基金與開放式基金

C、成長型基金與收入型基金

D、契約型基金與公司型基金

正確答案： B

【解析】按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

42、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為()人民幣。

A、50萬元

B、100萬元

C、200萬元

D、500萬元

正確答案： B

【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

43、如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

A、會大體保持相對穩定的關系

B、不相關

C、相等

D、不相等

正確答案： A

【解析】如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系。

44、上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于()行為。

A、提供虛假財務會計報告罪

B、欺詐發行股票、債券罪

C、內幕交易

D、操縱市場

正確答案： A

【解析】上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經濟事項，屬于提供虛假財務會計報告罪行為。

45、公司債券利息支出屬于公司的()。

A、營銷經費

B、利潤

C、費用范圍

D、直接成本

正確答案： C

【解析】債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。

46、某股份公司發行股票1000萬股，每股面額為1元，發行價格5元/股，則每股代表公司凈資產()的著所有權。

A、千分之一

B、千萬分之一

C、千分之五

D、千萬分之五

正確答案： B

【解析】每股所占凈資產比重=1/1000萬=千萬分之一。

47、分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

A、5;5

B、5;10

C、10;5

D、10;10

正確答案： B

【解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

48、發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用()方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

A、包銷

B、代銷

C、經銷

D、傳銷

正確答案： B

【解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。

49、在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，這是股票價格指數計算方法中的()。

A、簡單算術股價指數相對法

B、簡單算術股價指數綜合法

C、拉斯貝爾加權指數

D、派許加權指數

正確答案： A

【解析】簡單算術股價指數中的相對法是先計算樣本股的個別指數，再加總求出算術平均數。

50、證券交易所上市證券的登記、存管由()集中完成。

A、證券交易所

B、證券登記結算機構

C、證券業協會

D、證監會

正確答案： B

【解析】證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結算機構集中完成。

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參考資料：中國證券業協會