《證券市場基本法律法規》是證券從業資格考試科目之一，這里小編根據考生回憶給大家整理了2018年5月證券市場基本法律法規考試真題及答案(五)，僅供參考。

1、可轉換公司債券自發行結束之日起（）后方可轉為公司股票

A. 3 個月

B. 9 個月

C. 12 個月

D. 6 個月

正確答案：D

2、關于證券公司向客戶推介金融產品的行為，下列說法錯誤的是（）。

A.應當了解客戶的金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等

B.應當了解客戶的身份、財產和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推介，但應由客戶簽字確認

正確答案：D

3、證券公司在證券交易中有嚴重違反行為，不再具備經營資格的，有權作出撤銷證券業務許可的單位是（）。

A.工商管理部門

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.中國證券管理機構

正確答案：D

4、以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。

A.有符合公司章程規定的全體發起人實繳的股本總額

B.有公司名稱和符合要求的組織結構

C.有公司住所

D.發起人符合法定人數

正確答案：A

5、在基金銷售機構從事基金銷售活動中，不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形是（）。

A.基金宣傳推介的材料內容不合規，或向公眾分發、公布的材料與備案的材料不一致

B.未按規定在商業銀行開立基金銷售結算專用賬戶

C.基金銷售機構與未取得基金銷售業務資格或未經中國證監會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業務

D.獲得基金銷售業務資格后 1 年內未開展基金銷售業務

正確答案：D

　　延伸閱讀：2018年證券考試《證券市場基本法律法規》真題及答案匯總

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