2018年5月證券市場基本法律法規組合選擇真題及答案1
證券市場基本法律法規
責任編輯：金榮
2018-07-10
摘要：此次2018年5月證券市場基本法律法規組合選擇真題及答案1是根據考生回憶整理，供大家參考使用。因證券從業資格考試采取機，考每人考題順序不一定一樣，試題也不一定相同。
《證券市場基本法律法規》是證券從業資格考試科目之一，這里小編根據考生回憶給大家整理了2018年5月證券市場基本法律法規組合選擇真題及答案1，僅供參考。
1、證券公司從事證券自營業務必須使用（）。
I客戶資金
II自有資金
Ⅲ依法籌集可用于自營的資金
Ⅳ轉融通資金
AI、‖
BⅢ、Ⅳ
CI、Ⅲ
D‖、Ⅲ
答案：D
2、依據《公司法》,按照公司章程規定,有權對公司對外擔保進行決議的是（）。
I股東會或股東大會
II董事會
Ⅲ.董事長
Ⅳ.總經理
AI、II
BⅢ、Ⅳ
CI、II、Ⅲ
DI、II、Ⅳ
答案：A
3、下列情形,需經國務院證券監督管理機構批準的是（）。
l.證券公司變更業務范圍
Ⅱ.證券公司合并
Ⅲ.證券公司分立
Ⅳ.聘任會計師事務所
Al、Ⅱ、Ⅲ
Bl、Ⅲ、Ⅳ
Cl、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
4、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有（）。
I證券公司從業人員
ll期貨經紀公司
Ⅲ.銀行從業人員
Ⅳ證券交易所從業人員
AI、ll、Ⅲ
BI、Ⅲ、Ⅳ
CI、ll、Ⅳ
Dll、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
5、某證券公司四名客戶辦理定向資產管理業務,客戶人民幣凈資產分別為下列金額,其中（）資產規模符合規定。
I300萬元
II.200萬元
Ⅲ.100萬元
Ⅳ.90萬元
AII、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅳ
CI、II
DI、II、Ⅲ
答案：D
延伸閱讀：2018年證券考試《證券市場基本法律法規》真題及答案匯總
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