《證券市場基本法律法規》是證券從業資格考試科目之一，這里小編根據考生回憶給大家整理了2018年5月證券市場基本法律法規組合選擇真題及答案3，僅供參考。

1、關于證券公司經紀人，下列。說法正確的是（）。

Ⅰ、證券經紀人應當具有證券從業資格

Ⅱ、證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書

Ⅲ、證券經紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

Ⅳ、證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

2、證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，這包括了解（）。

Ⅰ.客戶的身份

Ⅱ.客戶的財產和收入狀況

Ⅲ.客戶的金融知識

Ⅳ.客戶的投資目標

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

3、證券公司開展資產管理業務，應當向客戶披露的內容包括（）。

Ⅰ、客戶資產管理業務資質

Ⅱ、管理能力和業績

Ⅲ、市場風險

Ⅳ、法律風險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

4、關于證券公司經紀人，下列說法正確的有（）。

Ⅰ、證券經紀人應當具有證券從業資格

Ⅱ、證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書

Ⅲ、證券經紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

Ⅳ、證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

5、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件（）。

Ⅰ、有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

Ⅲ、有公司章程

Ⅳ、有健全的內部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

　　延伸閱讀：2018年證券考試《證券市場基本法律法規》真題及答案匯總

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