如何牢固的掌握知識點呢?其實檢測自己的知識是否掌握，可以通過做題來檢驗。這里給大家整理的是證券考試《證券市場基本法律法規》真題精選1，希望對大家有所幫助。

1、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣( )。

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

參考答案：A

參考解析： 公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。

2、股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括( )。

A.公平

B.公正

C.公開

D.同股同價

參考答案：C

參考解析： 股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

3、( )是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團承銷

參考答案：B

參考解析： 證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

4、會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

參考答案：C

參考解析： 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

5、下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是( )。

A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見

C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

參考答案：D

參考解析： A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

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6、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過( )人。

A.50

B.100

C.200

D.400

參考答案：C

參考解析： 集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

7、下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是( )。

A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

B.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

C.有健全的內部管理制度

D.具備中國證監會要求的其他條件

參考答案：A

參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

8、取得證券業從業資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

A.未被機構聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形

C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

D.5年前受過輕微的刑事處罰

參考答案：D

參考解析： 取得證券業從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形。(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業道德。(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。故選D。

9、證券發行市場又被稱為( )。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

參考答案：A

參考解析： 證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。

10、下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是( )。

A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊

參考答案：D

參考解析：發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱，故D項說法錯誤。

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