如何牢固的掌握知識(shí)點(diǎn)呢?其實(shí)檢測(cè)自己的知識(shí)是否掌握，可以通過(guò)做題來(lái)檢驗(yàn)。這里給大家整理的是證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題精選1，希望對(duì)大家有所幫助。

1、關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A. 零數(shù)委托指買(mǎi)賣(mài)的證券不足交易所規(guī)定的 1 個(gè)交易單位

B. 整數(shù)委托指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為 1 個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

C. 我國(guó)在買(mǎi)入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

D. 可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

正確答案：C

2、證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（）。

A. 董事會(huì)

B. 理事會(huì)

C. 監(jiān)察委員會(huì)

D. 專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

正確答案：B

3、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資活動(dòng)的是（）。

A. 買(mǎi)賣(mài)企業(yè)債券

B. 證券承銷(xiāo)

C. 買(mǎi)賣(mài)國(guó)債

D. 買(mǎi)賣(mài)股票

正確答案：B

4、對(duì)于我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是（）。

A. 促進(jìn)全流通

B. 保持貨幣幣值穩(wěn)定

C. 促進(jìn)交易快捷

D. 促進(jìn)國(guó)際化

正確答案：B

5、債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（）。

A. 不變

B. 增大

C. 下降

D. 無(wú)法確定

正確答案：B

6、與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持有人對(duì)基金運(yùn)作的影響力（）。

A. 較小

B. 較大

C. 相同

D. 不確定

正確答案：B

7、投資者發(fā)出委托指令的形式不包括（）。

A.電話(huà)委托

B.傳真委托

C.當(dāng)面委托

D.代理委托

答案：D

解析：客戶(hù)發(fā)出委托指令的形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類(lèi)：①柜臺(tái)委托。柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。②非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托主要有電話(huà)委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)等形式。另外，如果客戶(hù)的委托指令是直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)并申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，而不通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商人工環(huán)節(jié)申報(bào)，就可以稱(chēng)為“客戶(hù)自助委托”。我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶(hù)決定買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格及買(mǎi)入或賣(mài)出的全權(quán)委托。

8、VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論，（）進(jìn)行全面的度量。

A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

解析：VaR就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)理論，定量地對(duì)給定的資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)給出全面的度量。VaR模型來(lái)自于兩種金融理論的融合：一是資產(chǎn)定價(jià)和資產(chǎn)敏感性分析方法;二是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)計(jì)分析。VaR是描述市場(chǎng)在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失，但市場(chǎng)有時(shí)會(huì)出現(xiàn)令人意想不到的突發(fā)事件，這些事件會(huì)導(dǎo)致投資資產(chǎn)出現(xiàn)巨大損失，而這種損失是VaR很難測(cè)量到的。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.3

B.2

C.4

D.1

答案：C

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

10、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證金。

A.無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者

B.期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均

C.期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不

D.期權(quán)購(gòu)入者

答案：A

解析：在期權(quán)合約中，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交納期權(quán)購(gòu)買(mǎi)費(fèi)用之后，沒(méi)有其他的支付義務(wù)，因此期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者不需要開(kāi)立保證金賬戶(hù)，也不需要交納保證金。而在期貨合約中，雙方均負(fù)有支付相關(guān)差價(jià)的義務(wù)，雙方都需要交納保證金。

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