如何牢固的掌握知識點呢?其實檢測自己的知識是否掌握，可以通過做題來檢驗。這里給大家整理的是證券從業《金融市場基礎知識》考試真題精選1，希望對大家有所幫助。

1、證券公司提交首次公開發行股票并上市申請前，應當向（）提交有關資料，申請出具監管意見書。

A.國資委

B.中國證監會

C.中國銀監會

D.財政部

答案：B

解析：證券公司在提交首次公開發行股票并上市申請前，應當向中國證監會提交有關材料，申請出具監管意見書。

2、公司首次公開發行股票并上市的過程中，下列不屬于上市前應當披露的文件是（）。

A.上市公告書

B.公司章程

C.上市保薦書

D.公司員工名單

答案：D

解析：首次公開發行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發行保薦書;財務報表及審計報告;盈利預測報告及審核報告(如有);內部控制鑒證報告;經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表;法律意見書及律師工作報告;公司章程(草案);中國證監會核準本次發行的文件;其他與本次發行有關的重要文件。②招股說明書摘要。③發行公告。④上市公告書。

3、證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類（）。

A.證券公司和銀行

B.上市公司和基金

C.企事業法人和境外投資者

D.機構法人和自然人

答案：D

解析：證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類機構法人和自然人，證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等;個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。

4、根據我國現行有關制度的規定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入。

A.財政部門

B.中國結算公司

C.證券交易所

D.稅收部門

答案：B

解析：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入一部分屬于中國結算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。

5、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（）的職權。

A.專門委員會

B.監察委員會

C.會員大會

D.理事會

答案：C

解析：我國的證券交易所是實行自律性管理的會員制的事業法人。證券交易所下設會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的較高權力機構，每年至少召開一次。會員大會的職權主要有：①制定證券交易所章程;②選舉和罷免理事;③審議、通過理事會、總經理的工作報告;④審議、通過證券交易所財務預算、決算報告;⑤決定證券交易所的其他重大事項。

6、滬深300指數或分股原則上每半年進行一次調整，每次調整的比例不超過（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.15%

答案：B

解析：滬深300指數個股原則上每半年調整一次,一般為1月初和7月初實施調整,調整方案提前兩周公布。每次調整的比例不超過10%。

7、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A.大體保持相對穩定的關系

B.兩者沒有任何關系

C.保持相反的關系

D.大體保持相等的關系

答案：A

解析：從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系，其差異反映了二者風險程度的差別。

8、深戶300指數的計算采用（），按照樣本股的調整股本為權數加權計算。

A.市值總價加權法

B.除數修正法

C.加權平均法

D.派許加權法

答案：D

解析：滬深300指數的計算采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本為權數加權計算。

9、在國外，通常不會持有大量優先股票的機構投資者是（）。

A.養老基金

B.保險公司

C.激進型共同基金

D.穩健型基金

答案：C

10、上市公司公開發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行。自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在( )個月內完成首期發行，剩余數量應在( )個月發行完畢。

A.6，12

B.12，36

C.12，24

D.6，24

答案：C

解析：發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行。自中國證監會核準發行之日起，公司應在12個月內首期發行，剩余數量應當在24個月內發行完畢。超過核準文件限定的時效未發行的，須重新經中國證監會核準后方可發行。

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