證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫6
證券市場基本法律法規
責任編輯：金榮
2018-08-19
摘要：此次分享給大家的是證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫。希望大家可以通過每日一練，鞏固證券從業資格考試重點。
刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷新，大家可以在希賽網證券從業資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。
1、根據《證券從業人員資格管理實施細則》，受到( )處罰的執業人員，應當參加強制培訓。
A.行政
B.記過
C.刑事
D.通報批評
參考答案：A
參考解析：根據《證券從業人員資格管理實施細則》，受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。
2、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.1 萬元以上 30 萬元以下
B.3 萬元以上 30 萬元以下
C.10 萬元以上 20 萬元以下
D.3 萬元以上 10 萬元以下
參考答案：B
參考解析：發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。
更多資訊可關注希賽網證券從業資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。
溫馨提示：因考試政策、內容不斷變化與調整，本網站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
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