中國證券業協會將在9月1日至2日舉行證券從業資格考試。此次證券從業資格考試安排為“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”5個科目考試。因每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。此次分享給大家的是2018年9月證券從業《法律法規》考試真題及答案，來自考友，僅供參考！

1、非法設立期貨交易場所的，由( )予以取締。

A.國務院

B.國務院期貨監督管理機構

C.所在地省級以上人民政府

D.所在地縣級以上地方人民政府

參考答案：D

2、美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的( )。

A.最低利率要求

B.較高利率要求

C.平均利率限制

D.基準利率要求

參考答案：B

3、世界上最早的證券交易所出現在( )。

A.美國

B.美國

C.荷蘭

D.中國

參考答案：C

4、股份公司上市條件的股本總額不少于( )萬元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

參考答案：C

5、客戶本人應持有有效證件到證券公司開戶營業部，在( )范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

A.登記結算機構指定的商業銀行

B.銀監會指定的商業銀行

C.國內所有商業銀行

D.證券公司確定的指定商業銀行

參考答案：D

6、證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應當( )。

A.事先取得證券交易所同意

B.事先取得資產托管機構同意

C.防范利益沖突，保護客戶合法權益

D.事后取得客戶同意

參考答案：C

7、《證券公司監督管理條例》屬于( )。

A.自律管理規劃

B.行政法規

C.部門規章

D.法律

參考答案：B

8、以協議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到( )時，繼續進行收購的，原則上應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司股份的要約。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

參考答案：C

9、證券公司向經紀客戶提供證券投資顧問增值服務是基于( )業務基礎之上。

A.證券經紀

B.投資銀行

C.資產管理

D.證券投資

參考答案：A

10、以( )方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

A.要約收購

B.協議收購

C.競價收購

D.現金收購

參考答案：B

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